1 引言

手寫簽名認(rèn)證方法屬于生物測定技術(shù)。簽名認(rèn)證與其他生物測定技術(shù)相比，具有難以模仿、區(qū)分性較高、尊重隱私權(quán)、信息獲取高效等優(yōu)點，在特征的可搜集性、人體傷害可接受性和魯棒性方面都很突出，具有廣闊的應(yīng)用前景。但與其他生物測定方法相比，手寫簽名認(rèn)證的識別率并不是很高，尤其是脫機(jī)中文手寫簽名認(rèn)證。因為在脫機(jī)簽名認(rèn)證中，丟失了書寫過程中的動態(tài)信息，使可利用的信息減少，增加了鑒別的難度。另外，有些高超的偽造簽名模仿得惟妙惟肖，有時即使是人類專家進(jìn)行鑒定，識別率也可能會很低。這里針對脫機(jī)中文簽名，提出一種主成分特征提取和徑向基神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)相結(jié)合的脫機(jī)手寫簽名認(rèn)證方法。

2 主成分特征提取

假設(shè)x是一個N×1的隨機(jī)向量，即x的每個元素xi都是一個隨機(jī)變量。x的均值可用L個樣本向量估計：

從而λk也是Cy的特征值。因為Cy的非對角元素都是零，所以y個元素之間都是不相關(guān)的。于是線性變換A去掉了變量間的相關(guān)性。此外，λk是第k個變換后的變量yk的方差?？赏ㄟ^略去對應(yīng)于較小特征值的一個或多個特征向量給y降維。令B為M×N的矩陣（M《N），B是通過丟棄A的下面N-M行，并假定m=0構(gòu)成的，這樣，變換向量變?。闯蔀镸×1維）：

MSE只是與被舍棄的特征向量對應(yīng)的特征值之和。通常，特征值幅度差別很大，可忽略其中一些較小值而不會引起很大誤差。

進(jìn)行模式分類時．理論上可將一幅MxN圖像的M×N個灰度特征作為分類依據(jù)，但這樣會引起算法運(yùn)算時間過長而失去意義，系統(tǒng)也因此崩潰。如何對這M×N個灰度特征進(jìn)行主要特征提取，用提取出的k個灰度特征表征該圖像而使算法不會引起很大誤差。根據(jù)以上論述得知，這樣做可行。

對一幅M×N的簽名罔像，首先將圖像進(jìn)行局部區(qū)域劃分，即將圖像劃分成4×4或者8×8的小塊，這樣一幅圖像就被劃分成L個小塊，即：

然后將每一個小塊的16（或64）個灰度值看成一個N×1的隨機(jī)變量．假設(shè)x是一個N×1的隨機(jī)向量，x的每一個元素都是用上面的一個小塊的16（或64）個灰度值構(gòu)成的隨機(jī)變量。實際x是一個16（或64）×L的矩陣，x的協(xié)方差矩陣由式（10）估計：

通過求得Cx的特征值來表征圖像的灰度主成分特征。將求得的特征值與先前的M×N個灰度特征相比，已明顯減少。這里取前10個最大的特征值作為特征分類依據(jù)，由于后面的特征值很小，對其忽略不會引起太大誤差。

3 徑向基函數(shù)神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)及其分類器設(shè)計

徑向基函數(shù)神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)RBFNN（Radial Basis FunctionNeural Network）起源于數(shù)值分析中的多變量插值的徑向基函數(shù)，它不僅具有任意精度的泛函逼近能力和最優(yōu)泛函逼近特性，而且具有較快的收斂速度。這里利用徑向基函數(shù)神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)構(gòu)成一個分類器實現(xiàn)簽名真?zhèn)蔚恼J(rèn)證采用高斯核函數(shù)作為徑向基函數(shù)，形式為：

式中，wi是第i個隱結(jié)點到輸出層結(jié)點的權(quán)值，θ是輸出層結(jié)點的閾值。

一般常利用K均值聚類算法確定各基函數(shù)中心及相應(yīng)的方差，網(wǎng)絡(luò)權(quán)值的確定用局部梯度下降法修正。由于K均值聚類方法要事先給出聚類個數(shù)K，且聚類結(jié)果對K 值大小都很敏感，不同K值的聚類學(xué)習(xí)結(jié)果往往大相徑庭，因此，如何確定K值是一個難題。這里不采用上述的K均值聚類方法，而采用文獻(xiàn)［4］中的一種根據(jù)相似性閾值和最小距離原則的簡單聚類方法確定RBF網(wǎng)絡(luò)的中心。其主要步驟為：

（1）設(shè)待分類的模式集為{x1，x2…xn}，選定類內(nèi)距離門限T；

（2）seed=RandomSelect（x）；∥從對象集合x中，任選一對象Seed；

（3）Dist1，2=Compute Distance（seed，x2）；∥計算下一模式特征矢量x2到Seed的距離；

（4）若Dist1，2》T，則建立新的一類ω2，其中心Z2=x2，若Dist1，2≤T，則x2∈ω1；

（5）假設(shè)已有聚類中心Z1·Z2…Zk，計算尚未確定類別的特征矢量xi到各聚類中心Zj（j=1，2…，k）的距離dij。如果dij》T，則 xi作為新的一類ωk+1的中心，Zk+1=xi，否則，如果dij=mindij，則判斷xi∈ωg，檢查是否所有的模式都劃分完類別，如都劃分完則結(jié)束，否則返同（5），

上述算法采用規(guī)格化的Euclidean計算公式度量兩個對象間的距離。具體公式定義如下：

對象間的平均距離與對象的個數(shù)及維數(shù)有關(guān)。在一定空間內(nèi)，待分類的對象個數(shù)越少，各對象的維數(shù)越大，各對象間的距離就越大；反之，對象數(shù)量越大，各對象的維數(shù)越小，則各對象間的距離就越小。

在包含有N個對象的m維單位空間（各屬性取值均采用規(guī)格化處理）中，對象間的平均距離為以此為標(biāo)準(zhǔn)，并按照“各聚類中對象問的距離不應(yīng)超過此標(biāo)準(zhǔn)，各聚類間距離不應(yīng)低于此標(biāo)準(zhǔn)”的規(guī)則進(jìn)行聚類學(xué)習(xí)。采用此方法得到的聚類類別數(shù)即為將要確定的隱層神經(jīng)元數(shù)。

整個RBF網(wǎng)絡(luò)的學(xué)習(xí)步驟為：

（1）設(shè)由上述聚類算法得到的RBF網(wǎng)絡(luò)隱層單元數(shù)為K，最大允許誤差ε，置所有可調(diào)參數(shù)（權(quán)）為均勻分布的較小數(shù)（0～1或－1～1之間的隨機(jī)數(shù)）。置初始誤差E為0，學(xué)習(xí)率η為0～1之間的小數(shù)。網(wǎng)絡(luò)訓(xùn)練后達(dá)到的精度Emin為一個正小數(shù)。

（2）采用上面根據(jù)相似性閾值和最小距離原則的簡單聚類方法確定基函數(shù)的中心Zi及δi方差，

（3）按梯度下降法調(diào)整網(wǎng)絡(luò)權(quán)值W直至誤差E《ε，才結(jié)束。

4 實驗結(jié)果

徑向基神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)由主成分特征提取出的10特征值作為輸入節(jié)點，而隱含層節(jié)點個數(shù)則根據(jù)每組訓(xùn)練樣本的不同（參見上述算法）確定，輸出層只有一個神經(jīng)元，該神經(jīng)元的輸出就是簽名圖像的對應(yīng)分類（真假兩類）。

實驗中共采集11個人的660個簽名。每人有30個真簽名和其他人模仿的30個假簽名。圖1和圖2是部分訓(xùn)練和測試樣本，圖1和圖2的前兩個簽名為作者簽名，其他為假冒簽名。

在每個人的60個簽名中，42個簽名（其中真簽名21個，假簽名21個）作為訓(xùn)練樣本，剩下的18個真假簽名作為測試樣本，因為有11個人的11組簽名，所以認(rèn)證工作也分成11次，即1次進(jìn)行1個人訓(xùn)練簽名樣本的訓(xùn)練和測試樣本的測試。把這些樣本送入RBF神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行分類驗證，實驗結(jié)果見表1：

5 結(jié)論

提出一種基于主成分特征提取和徑向基神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)相結(jié)合的脫機(jī)手寫簽名認(rèn)證方法。首先為了減少運(yùn)算量，對經(jīng)過預(yù)處理的簽名灰度圖像進(jìn)行降維，即采用主成分特征提取的方法降低圖像維數(shù)，同時過濾掉高頻干擾信號，突出簽名的主要特征，得到適合計算機(jī)識別的低維圖像，然后在簽名的分類認(rèn)證中，基于徑向基神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的驗證方法可以在合理的時間內(nèi)，以較少的主成分個數(shù)得到較好的識別效果。因為國內(nèi)尚未出現(xiàn)統(tǒng)一的簽名數(shù)據(jù)庫，實驗在自行采集的小型簽名數(shù)據(jù)樣本進(jìn)行，對更大型的數(shù)據(jù)庫的認(rèn)證識別是今后需做的工作。

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