導(dǎo)讀

2023年6月19日，鄭永年教授在全球溯源中心系列成果發(fā)布活動(dòng)暨第二屆大灣區(qū)“未來論壇”論壇上發(fā)表主旨演講，題為“AI時(shí)代的中國開放戰(zhàn)略”。鄭教授認(rèn)為，中美對(duì)話的基礎(chǔ)就是人工智能。中美競爭的核心點(diǎn)就是AI，兩國中AI技術(shù)做得好的國家，就更容易勝出。如果中國不想錯(cuò)失AI時(shí)代，就應(yīng)該推動(dòng)制度型開放, 即規(guī)則、標(biāo)準(zhǔn)、管理方面的開放。本文由鄭教授演講整理而成。

今天利用這個(gè)機(jī)會(huì)，我想就中國在新技術(shù)條件下的開放政策談一些最近的思考?，F(xiàn)在人類社會(huì)已經(jīng)進(jìn)入了人工智能（AI）時(shí)代，這是開放的產(chǎn)物；如果不開放，我們就不會(huì)有像全球溯源中心這樣的機(jī)構(gòu)和產(chǎn)品。盡管中國的改革開放已經(jīng)走過40多年，對(duì)中國人來說，“開放”這個(gè)詞并不陌生，但是，開放在這個(gè)新時(shí)代到底意味著什么？并不是每一個(gè)人都很明白的。

AI時(shí)代的大國戰(zhàn)略博弈

基辛格先生今年100歲了，最近他接受了很多媒體的采訪，可以看出他最擔(dān)心的還是世界的戰(zhàn)爭與和平問題，他尤其對(duì)中美關(guān)系的現(xiàn)狀和未來感到非常悲觀。上世紀(jì)70年代，基辛格先生經(jīng)歷了尼克松訪華的中美關(guān)系破冰之旅，改變了世界權(quán)力格局?，F(xiàn)在，經(jīng)過那么多年的發(fā)展，他再次審視世界局勢(shì)，把中美關(guān)系放到整個(gè)世界局勢(shì)來看，向我們釋放出非常悲觀的觀點(diǎn)。他認(rèn)為中美尋求和平共處之道的時(shí)間只剩下五到十年。如果兩國不能找到和平相處的方式，按照現(xiàn)在的趨勢(shì)發(fā)展，中美必然走向最終的沖突。所以，他在《經(jīng)濟(jì)學(xué)人》（the Economist）上發(fā)表的文章的主題就是如何防止中美之間的競爭變成戰(zhàn)爭。同時(shí)他也認(rèn)為中美如果要共存，彼此要學(xué)會(huì)如何相處，就是要合作、討論和對(duì)話。

中美之間有很多的內(nèi)容可以對(duì)話，氣候問題、公共衛(wèi)生問題、核不擴(kuò)散問題，這些都是近幾年非常重要的議題。比如氣候問題，中美之間如果不合作，其他國家再努力也解決不了，因?yàn)橹忻纼蓢奶寂欧帕考悠饋聿畈欢嗍侨澜缈偭康囊话?。再比如，剛剛過去的新冠疫情，如果中美兩國一開始能合作，就不會(huì)演變成后來的樣子。核不擴(kuò)散問題也是一樣，更需要中美的合作?；粮裣壬J(rèn)為這些問題雖然重要，但已經(jīng)不能構(gòu)成中美對(duì)話的基礎(chǔ)了。那么，中美對(duì)話的基礎(chǔ)是什么呢？就是AI，人工智能。去年基辛格先生剛出了一本書叫《領(lǐng)導(dǎo)力：世界戰(zhàn)略六案研究》（Leadership: Six Studies in World Strategy），其中有一章是講AI時(shí)代。這個(gè)章節(jié)是他和谷歌前首席執(zhí)行官埃里克·施密特（Eric Schmidt）一起合寫的。但是沒想到今年基辛格先生和其他兩人合作寫了一本書叫《人工智能時(shí)代與人類未來》（The Age of AI and Our Human Future）的書，可見他對(duì)人工智能的高度重視。我個(gè)人覺得基辛格先生是對(duì)的，如果說冷戰(zhàn)時(shí)期美蘇之間的對(duì)話基礎(chǔ)是核武器，那么在當(dāng)下，中美之間的對(duì)話基礎(chǔ)肯定不是氣候問題，不是核不擴(kuò)散問題，也絕對(duì)不是公共衛(wèi)生問題，而是AI。

為什么這么說呢？美蘇之間的核談判、核對(duì)抗、核威懾，構(gòu)成長達(dá)半個(gè)多世紀(jì)的冷戰(zhàn)，雙方形成了均衡的狀態(tài)，以至于誰也不敢發(fā)動(dòng)戰(zhàn)爭。因?yàn)橹挥泻宋淦鞑拍苤聦?duì)方于死地，如果沒有這種武器，就沒有和對(duì)手對(duì)話的資格。所以，我認(rèn)為中美現(xiàn)在的競爭，核心點(diǎn)就是AI，誰的AI技術(shù)做得好，誰就能勝出。實(shí)際上，我們現(xiàn)在討論的OpenAI，包括ChatGPT，自出現(xiàn)以來一直有很多的爭論。包括ChatGPT的創(chuàng)始人也對(duì)AI技術(shù)可能給人類帶來的毀滅性影響感到擔(dān)憂，甚至呼吁大家能否停下來，冷靜下來，思考這個(gè)技術(shù)要不要發(fā)展。但是我認(rèn)為，這種技術(shù)一旦產(chǎn)生以及發(fā)展起來，就沒有人會(huì)放棄它，這是得到世界歷史證明的。核武器確實(shí)可以毀滅人類，但仍舊有一些國家不惜代價(jià)發(fā)展核武器。對(duì)這些國家來說，問題不是要不要發(fā)展，而是有沒有能力發(fā)展出來。OpenAI也是一樣的，即使這個(gè)技術(shù)會(huì)毀滅人類，大家也會(huì)競相發(fā)展。所以，可以看到的結(jié)果是，一方面，大家在討論AI技術(shù)對(duì)社會(huì)、政治、經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生的負(fù)面影響，另一方面，各國又在加速AI技術(shù)的發(fā)展。

我想提出的問題是：中國會(huì)錯(cuò)失這個(gè)AI時(shí)代嗎？歷史上，我們?cè)?jīng)錯(cuò)失過許多新技術(shù)革命的機(jī)遇。從李約瑟（Joseph Needham）先生寫的15冊(cè)《中國科學(xué)技術(shù)史》可知，中國古代的四大發(fā)明到宋朝已經(jīng)處于世界領(lǐng)先地位了。歷史地看，經(jīng)濟(jì)分兩種，一種是掌握先進(jìn)技術(shù)的前沿經(jīng)濟(jì)，一種是追趕經(jīng)濟(jì)。中國在宋朝就屬于前沿經(jīng)濟(jì)了。尤其到了鄭和下西洋的時(shí)代，更是世界領(lǐng)先。盡管學(xué)術(shù)界一直在爭論，鄭和七次下西洋究竟到了哪些地方？今天研究得出的最保守的估計(jì)指出，如果鄭和沒到達(dá)美洲，至少也到達(dá)了東南亞、印度和印度洋。鄭和的船隊(duì)，用今天美國學(xué)者的話來說，相當(dāng)于今天的美國航母群。鄭和的船隊(duì)代表了國家的海上力量，而中國民間的海上力量，在當(dāng)時(shí)同樣強(qiáng)大。這個(gè)強(qiáng)大的民間力量就是從前人們所說的“倭寇”。倭寇當(dāng)然包括日本人，但是要意識(shí)到，倭寇的主體是東南沿海的福建、浙江的海商，這兩地當(dāng)時(shí)的民間海上力量很強(qiáng)大。

但是后來中國在科技方面落后了。為什么落后？20世紀(jì)80年代的時(shí)候，流傳著一句朗朗上口的話：封閉就要落后，落后就要挨打。這句話不僅對(duì)中國適用，對(duì)整個(gè)世界也是一樣的。大航海時(shí)代以來，開放國家總是打敗封閉國家，海洋國家總是打敗陸地國家。這些是經(jīng)過世界歷史驗(yàn)證的?；乜粗袊?，兩次鴉片戰(zhàn)爭的戰(zhàn)敗，以及其后長達(dá)一個(gè)多世紀(jì)的恥辱史，表明中國落后了。直至新中國成立以后，我們才有機(jī)會(huì)奮起直追。***時(shí)代的“大躍進(jìn)”運(yùn)動(dòng)就是在“趕英超美”的口號(hào)下發(fā)動(dòng)的。直到今天，我們還是處在追趕經(jīng)濟(jì)的狀態(tài)，還沒有成為前沿經(jīng)濟(jì)。這也是為什么今天我們使用“偉大復(fù)興”這個(gè)詞的含義。中國曾經(jīng)是強(qiáng)大的，現(xiàn)在如何實(shí)現(xiàn)趕超，才能比肩唐宋時(shí)候的前沿經(jīng)濟(jì)？我們?yōu)榇诉€需要做很多努力。

AI時(shí)代與中國開放戰(zhàn)略

關(guān)于AI時(shí)代的中國開放戰(zhàn)略，有兩個(gè)方面的問題值得討論。

一是為什么中美之間的互聯(lián)網(wǎng)經(jīng)濟(jì)規(guī)模的差距在拉大？

過去，中國在互聯(lián)網(wǎng)領(lǐng)域和美國是旗鼓相當(dāng)?shù)?。普遍認(rèn)為有影響力的互聯(lián)網(wǎng)公司主要還是集中在中美兩國，因?yàn)槿毡?、歐洲及其他國家的互聯(lián)網(wǎng)公司都沒有發(fā)展起來。直到今天，互聯(lián)網(wǎng)公司還是中美兩國的最強(qiáng)，但是量變了。美國這些年互聯(lián)網(wǎng)經(jīng)濟(jì)的量越來越大，而中國的量在縮小。有人說這是政府反壟斷，規(guī)制互聯(lián)網(wǎng)公司的結(jié)果，當(dāng)然這個(gè)也是有點(diǎn)影響的，但最主要的原因是中國的互聯(lián)網(wǎng)經(jīng)濟(jì)不夠開放或者不開放。

中國有互聯(lián)網(wǎng)，但是互聯(lián)網(wǎng)公司之間“互不聯(lián)網(wǎng)”。如果把中國互聯(lián)網(wǎng)公司的運(yùn)營方式與美國進(jìn)行對(duì)比，就會(huì)發(fā)現(xiàn)美國的互聯(lián)網(wǎng)公司是互相開放的。例如微軟公司的反壟斷案，按照傳統(tǒng)的方式，反壟斷就是分解，把微軟公司分解成幾個(gè)公司。如果微軟分解了，就不符合互聯(lián)網(wǎng)時(shí)代的經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)律，所以美國法律用強(qiáng)制開放取代了傳統(tǒng)的分解手段。所以美國的互聯(lián)網(wǎng)公司是互通的，而中國的互聯(lián)網(wǎng)公司之間都是“土豆”和“土豆”的關(guān)系，相互間沒有任何的關(guān)系。2021年4月國家市場監(jiān)管總局、國家網(wǎng)信辦、稅務(wù)總局召開互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)企業(yè)行政指導(dǎo)會(huì)，反對(duì)平臺(tái)企業(yè)強(qiáng)迫商戶在簽訂協(xié)議時(shí)“二選一”。美國沒有這個(gè)問題。中國互聯(lián)網(wǎng)公司的量加起來很大，但是不強(qiáng)。美國是又大又強(qiáng)，而中國是大而不強(qiáng)。

二是在互聯(lián)網(wǎng)領(lǐng)域，為什么中國不能像美國和歐盟一樣制定規(guī)則？

中國的互聯(lián)網(wǎng)只在國內(nèi)有點(diǎn)規(guī)則，大部分都是政府部門的監(jiān)管規(guī)則。出了國門，面對(duì)的要么是美國規(guī)則，要么是歐盟規(guī)則。特別是歐盟，盡管缺少大的互聯(lián)網(wǎng)公司，但是歐盟可以把強(qiáng)大的市場轉(zhuǎn)化為規(guī)則。所以，可以看到美國既有強(qiáng)大的互聯(lián)網(wǎng)公司又有世界規(guī)則，歐盟雖然沒有大的互聯(lián)網(wǎng)公司，但有國際通用的歐盟規(guī)則，中國有互聯(lián)網(wǎng)、有空間、有量，但是沒有規(guī)則。為什么會(huì)這樣呢？就是因?yàn)闆]有互相開放。

實(shí)際上，人們甚至可以提問，中國的互聯(lián)網(wǎng)是不是真正的互聯(lián)網(wǎng)呢？我們的互聯(lián)網(wǎng)是局域的，而西方的互聯(lián)網(wǎng)是向中國開放的。如果西方互聯(lián)網(wǎng)不向中國開放，中國的互聯(lián)網(wǎng)就會(huì)成為“內(nèi)聯(lián)網(wǎng)”，這種局面也是有可能出現(xiàn)的。美國及其盟友在設(shè)想，構(gòu)建一個(gè)民主互聯(lián)網(wǎng)，只在民主國家之間互相溝通，以及而對(duì)中國設(shè)置防火墻。所以，如果美國這些互聯(lián)網(wǎng)公司也研發(fā)自己的防火墻，那么未來的互聯(lián)網(wǎng)就不能叫互聯(lián)網(wǎng)了。

現(xiàn)在OpeAI產(chǎn)生了，我們沒有理解為什么叫OpenAI。有人翻譯為“通用人工智能”，我認(rèn)為不對(duì)，OpenAI就是要Open，中國有沒有Open？實(shí)際上，ChatGPT的邏輯是需要大量的應(yīng)用場景對(duì)大量的機(jī)器進(jìn)行人工智能的訓(xùn)練。從這樣的角度來說，美國掌控了全世界的應(yīng)用場景，而中國只掌控了14億人的應(yīng)用場景。這樣比較一下，就很容易理解，為什么ChatGPT產(chǎn)生在美國，而不是中國。

美國現(xiàn)在不僅制造出ChatGPT，而且還開始制定規(guī)則。歷史經(jīng)驗(yàn)表明，新技術(shù)的發(fā)明者往往是新技術(shù)應(yīng)用規(guī)則的制定者。古代中國是個(gè)例外，當(dāng)時(shí)的四大發(fā)明雖然對(duì)西方世界的塑造產(chǎn)生了重大影響，但中國沒有抓住制定新技術(shù)應(yīng)用規(guī)則的主導(dǎo)權(quán)，免費(fèi)地把這些技術(shù)獻(xiàn)給了其他國家。現(xiàn)在發(fā)明ChatGPT的這些人在制定規(guī)則，但是像馬斯克等人也批評(píng)了ChatGPT，認(rèn)為它違背了初心。這個(gè)初心就是Open。ChatGPT是因?yàn)殚_放才產(chǎn)生的，但是生產(chǎn)出來的產(chǎn)品被制定了規(guī)則之后就會(huì)變得不開放了。ChatGPT因?yàn)榈鼐壵蔚年P(guān)系，不允許中國大陸的IP地址對(duì)接，這也是規(guī)則。要知道，技術(shù)不會(huì)是純粹的技術(shù)，技術(shù)永遠(yuǎn)是和地緣政治結(jié)合在一起的。

中國開放戰(zhàn)略的重點(diǎn)在于制度型開放

在這樣的情況下，如果中國不想錯(cuò)失AI時(shí)代，應(yīng)該怎么辦？唯一的辦法就是開放，開放，再開放。去年召開的二十大說得非常清楚。中國以前的開放是在政策層面，但是二十大已經(jīng)提出了一個(gè)新的概念，叫制度型開放，也就是規(guī)則、標(biāo)準(zhǔn)、管理方面的開放。

中國想要推動(dòng)制度型開放，第一要與世界規(guī)則接軌。不接軌的話，不可能走得出去。所以要參與進(jìn)去，就像我們加入世界貿(mào)易組織一樣，要和世界規(guī)則接軌，在互聯(lián)網(wǎng)領(lǐng)域也不可避免要和世界接軌。

第二要改變過于強(qiáng)調(diào)封閉的“小農(nóng)”意識(shí)，要“走出去”。這一點(diǎn)非常重要。中國已經(jīng)到了后工業(yè)化時(shí)代，但思維狀態(tài)仍是小農(nóng)意識(shí)。中國的企業(yè)，無論國企、民企都是 “土豆”，什么都想自給自足。我們最近的研究比較了民營企業(yè)如比亞迪、國有企業(yè)如廣汽和外資企業(yè)如特斯拉。研究表明，馬斯克的特斯拉是一個(gè)開放的系統(tǒng)，而中國的國有企業(yè)、民營企業(yè)都是相對(duì)封閉的系統(tǒng)，走出去比較困難。所以，像全球溯源中心那樣的企業(yè)一樣要走出去，無論是東南亞國家還是非洲國家，要真正做到開放，真正做到全球溯源。

第三，更重要的是人才開放。我們現(xiàn)在最大的問題是人才不夠。中國人不行嗎？其實(shí)中國人非常行。ChatGPT團(tuán)隊(duì)里面有很多中國的年輕人。關(guān)鍵還是要改變體制。技術(shù)的進(jìn)步一定要開放，開放是體制的問題，而不是錢的問題。我們老是把人才的多少和錢聯(lián)系在一起，其實(shí)和錢毫無關(guān)系。一定要給科研人員一個(gè)足夠的自由度，去追求他們的興趣。

從這點(diǎn)來說，我們?cè)陉P(guān)鍵的領(lǐng)域，一方面要發(fā)揮中國的制度優(yōu)勢(shì)。美國在這方面是沒有制度優(yōu)勢(shì)的。無論是AI的產(chǎn)生，還是經(jīng)濟(jì)全球化，都對(duì)美國社會(huì)產(chǎn)生了毀滅性的影響，但是美國政府無法解決這個(gè)問題。但是中國的國家體制是有優(yōu)勢(shì)的，尤其在解決社會(huì)不公平的問題上。在過去的40年里，全球化為美國創(chuàng)造了巨大的財(cái)富，但政府是無能的，導(dǎo)致社會(huì)越來越分化，貧富差距越來越大。即使像加州硅谷這樣的互聯(lián)網(wǎng)世界中心，它的互聯(lián)網(wǎng)基礎(chǔ)設(shè)施依然是一團(tuán)糟，就是因?yàn)闆]有政府統(tǒng)籌的制度優(yōu)勢(shì)。

另一方面，我們也要看到中國的短板。目前，中國在AI領(lǐng)域還是處于一個(gè)趕超的階段，很多短板如果沒能補(bǔ)起來，中國又會(huì)陷入以前鴉片戰(zhàn)爭時(shí)的類似情況。技術(shù)的進(jìn)步是非常迅速的，我們絕對(duì)不要低估美國。美國在每次危機(jī)發(fā)生以后，尤其是每次戰(zhàn)爭以后，科技進(jìn)步都很大。不管街頭發(fā)生什么、白宮發(fā)生什么、國會(huì)發(fā)生什么，美國的技術(shù)一直在進(jìn)步。所以，中國還是要奮起直追，看到美國的長處，向自己的對(duì)手學(xué)習(xí)永遠(yuǎn)不會(huì)錯(cuò)。像南沙這樣的制度型開放實(shí)驗(yàn)地，一定要做一個(gè)樣板，做到真正的、全方位的制度型開放，然后把南沙行之有效的經(jīng)驗(yàn)總結(jié)、復(fù)制、推廣到整個(gè)國家。