昨日晚間美國對中國從事國民融合的半導(dǎo)體企業(yè)進(jìn)行無限追溯，但中國半導(dǎo)體企業(yè)一直嚴(yán)格按照相關(guān)行業(yè)規(guī)則經(jīng)營，此次事件對中國半導(dǎo)體企業(yè)發(fā)展帶來一定影響。美國從去年開始對限制我國半導(dǎo)體技術(shù)發(fā)展，將華為等列入美國清單，國產(chǎn)半導(dǎo)體發(fā)展之路任重道遠(yuǎn)。

一、美國實(shí)施無限追溯

5月12日晚間，美國半導(dǎo)體設(shè)備制造商LAM（泛林半導(dǎo)體）、AMAT（應(yīng)用材料公司）等公司發(fā)出信函，要求中國國內(nèi)從事軍民融合或?yàn)檐娖饭?yīng)集成電路的企業(yè)，不得用美國清單廠商半導(dǎo)體設(shè)備代工生產(chǎn)軍用集成電路，同時(shí)“無限追溯”機(jī)制生效。

這也意味著，中國晶圓代工廠購買的美國半導(dǎo)體設(shè)備無論如何都不能被轉(zhuǎn)交軍方，同時(shí)也不能利用這些設(shè)備為軍方生產(chǎn)軍用集成電路，即使是生產(chǎn)的是一些可能被用做軍事用途的民用集成電路，也不能被用于軍用，否則可能后果很嚴(yán)重，前面有中興的例子。值得注意的是，4月27日，美國商務(wù)部就宣布了針對中國出口實(shí)施新的限制措施，旨在防止中國、俄羅斯和委內(nèi)瑞拉的實(shí)體通過民用供應(yīng)鏈或在民用供應(yīng)鏈下獲取發(fā)展軍事用途的美國技術(shù)，然后應(yīng)用到軍事和軍事最終用戶。

新規(guī)進(jìn)一步擴(kuò)大了需要許可證的物品的種類，半導(dǎo)體則是重中之重。雖然，去年美國已經(jīng)將包括華為在內(nèi)的一大批的中國實(shí)體列入了“實(shí)體清單”，限制這些實(shí)體采購包括美國芯片在內(nèi)的相關(guān)產(chǎn)品和技術(shù)，但是，對于那些不在實(shí)體清單當(dāng)中的中國半導(dǎo)體廠商，他們利用美國設(shè)備或技術(shù)生產(chǎn)的民用芯片則是不受限制的。

現(xiàn)在美國方面認(rèn)為，中國軍方可能通過軍民融合的方式，將一些民用技術(shù)應(yīng)用到軍用方面，于是，美國商務(wù)部便升級(jí)出口管制措施來阻止這一可能。

而現(xiàn)在美國泛林半導(dǎo)體和應(yīng)用材料公司的這一舉動(dòng)，也正是進(jìn)一步落實(shí)美國新升級(jí)的出口管制措施，以避免半導(dǎo)體生產(chǎn)設(shè)備被中國軍方利用。

二、國產(chǎn)替代任務(wù)艱巨

美國泛林半導(dǎo)體成立于1980年，此后通過并購OnTrak Systems Inc.、Bullen Semiconductor、SEZ AG集團(tuán)等半導(dǎo)體設(shè)備廠商，成為了全球第五大半導(dǎo)體設(shè)備廠商。產(chǎn)品主要包括刻蝕設(shè)備、薄膜（Deposition—CVD/ECD/ALD）設(shè)備以及去光阻和清洗（Strip & Clean）、鍍銅等設(shè)備。2017年刻蝕設(shè)備銷售額約占全球45%的市場份額，全球第一，其中導(dǎo)體刻蝕約占全球50%以上的市場份額，全球第一；介質(zhì)刻蝕約占全球20%以上的市場份額，全球第二。CVD約占全球市場20%左右的市場份額，全球第三。

根據(jù)VLSIResearch的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，2018年全球半導(dǎo)體設(shè)備系統(tǒng)及服務(wù)銷售額為811億美元，前五大設(shè)備廠商當(dāng)中，應(yīng)用材料以17.72%市場份額排名第一，泛林半導(dǎo)體以13.4%的市場份額排名第四。

半導(dǎo)體國產(chǎn)化的方向已經(jīng)深入人心，卡脖子三個(gè)字更加形象地讓市場知道我們科技的短板，中興、華為被貿(mào)易戰(zhàn)打壓，徹底將半導(dǎo)體國產(chǎn)化推向高潮。所以，有關(guān)半導(dǎo)體國產(chǎn)化在此無需贅述，下圖中的0%，非常醒目地提醒著市場，半導(dǎo)體國產(chǎn)化之路還很長，是持久戰(zhàn)，國產(chǎn)化驅(qū)動(dòng)半導(dǎo)體大行情的邏輯中短期內(nèi)沒變。

近年來，中國在半導(dǎo)體設(shè)計(jì)、封測等領(lǐng)域都取得了長足的進(jìn)步。在半導(dǎo)體設(shè)備領(lǐng)域，國產(chǎn)半導(dǎo)體設(shè)備廠商如北方華創(chuàng)、中微半導(dǎo)體在薄膜沉積設(shè)備、刻蝕機(jī)等領(lǐng)域取得了不錯(cuò)的成績，但是國產(chǎn)半導(dǎo)體設(shè)備整體上仍然與國外廠商有著很大的差距。國內(nèi)的半導(dǎo)體制造對國外半導(dǎo)體設(shè)備依賴比較嚴(yán)重。

在此背景之下，中國的晶圓代工廠想要避開全球第一和第四大半導(dǎo)體設(shè)備巨頭是完全不可能的。

值得注意的是，為了加速14nm的生產(chǎn)，今年1月24日，國內(nèi)最大的晶圓代工廠中芯國際發(fā)布公告，宣布公司已根據(jù)商業(yè)條款協(xié)議于2019年2月至2020年1月的12個(gè)月期間就機(jī)器及設(shè)備向應(yīng)用材料發(fā)出一系列購買單，總代價(jià)為約6.2億美元。

隨后在2月18日，中芯國際又宣布，公司在2019年3月12日至2020年2月17日的12個(gè)月期間就機(jī)器及設(shè)備向泛林集團(tuán)發(fā)出一系列購買單，共耗資6.01億美元（約合42億元人民幣）。

三、特朗普政府想讓芯片巨頭在美建廠

兩大芯片制造商英特爾公司和臺(tái)灣積體電路制造股份有限公司（臺(tái)積電）10日向路透社證實(shí)，美國政府正與多家半導(dǎo)體企業(yè)洽談在美國建造芯片鑄造廠事宜。

立場一貫偏于保守的美國?？怂股虡I(yè)新聞網(wǎng)站說，新冠疫情加深了美國政商界人士對全球供應(yīng)鏈問題的擔(dān)憂，不少人希望減少美國在半導(dǎo)體這一核心技術(shù)領(lǐng)域?qū)喼薰?yīng)源的依賴。

英特爾公司發(fā)言人威廉·莫斯當(dāng)天以電子郵件向路透社證實(shí)，企業(yè)正與美國國防部商討改善微電子等相關(guān)技術(shù)的美國國內(nèi)供應(yīng)源。

臺(tái)積電發(fā)言人高孟華同一天發(fā)表聲明證實(shí)，正與美國商務(wù)部商討在美國建廠事宜，但尚未作出最終決定。我們正積極評估所有合適地點(diǎn)，包括美國，但尚無具體方案。

美國芯片制造商近年來因成本高昂、技術(shù)開發(fā)周期短而不太愿意在美國本土建廠。但近期芯片制造商回歸本土的意愿有所增強(qiáng)，主要源于對亞洲供應(yīng)鏈易受沖擊的擔(dān)憂，以及美國國防工業(yè)對使用本土制造高端芯片的上升需求。

五角大樓去年一份頗具影響力的報(bào)告指出，美國數(shù)字工業(yè)相當(dāng)依賴中國和韓國，特別是中國臺(tái)灣，對大多數(shù)美國最大、最重要的技術(shù)企業(yè)而言都極其重要。報(bào)告建議美國政府調(diào)整政策以解決這一問題。

據(jù)?？怂股虡I(yè)新聞網(wǎng)站報(bào)道，美國數(shù)十家半導(dǎo)體生產(chǎn)商中，只有英特爾有能力生產(chǎn)10納米及以下芯片。這種芯片速度最快、能耗最低。另外兩家有能力生產(chǎn)同等級(jí)芯片的廠商是臺(tái)積電和三星。臺(tái)積電去年財(cái)報(bào)顯示，這家企業(yè)為高通、博通等不少美國芯片公司代工制造產(chǎn)品。

美國政府為緩解疫情沖擊出臺(tái)的經(jīng)濟(jì)刺激措施也在一定程度上有助于推動(dòng)芯片制造商回歸本土。知情人士披露，美國政府日益將芯片制造視作關(guān)系國家安全的重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)，刺激政策可能向芯片行業(yè)傾斜，意味著相關(guān)企業(yè)獲得更多資金支持。

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