2020年5月12日，包括應用材料（AMAT）、泛林集團（LAM）在內(nèi)的美國多家半導體設備公司發(fā)函給國內(nèi)的晶圓制造公司、科研機構和高校，表示不能將購買自該公司的設備用于加工軍用產(chǎn)品，并且保留無限追溯的權利。

應用材料（AMAT）、泛林集團（LAM）要求收函單位承諾或確認不會將他們的產(chǎn)品、技術、軟件用于“軍事最終用途military end use”，函件中表示，軍事最終用途的定義擴展到軍用物品或和維護相關包括運行operation、安裝installation、保養(yǎng)maintenance、維修repair、大修overhaul、翻新refurbishing

而隨著應用材料（AMAT）、泛林集團（LAM）兩大公司的函件發(fā)出，后續(xù)美國其他設備公司的函件也將陸續(xù)發(fā)出。事實上，這是對美國的管控措施的回應。

好吧，該來的總是要來的。只是達摩克斯劍來得有點快！

步步緊逼

從2019年12月修訂“瓦森納協(xié)定Wassenaar Arrangement”中《軍民兩用商品和技術清單Dual-Use Goods and Technologies and Munitions List》，已經(jīng)表明管控要升級；到2020年4月28日，美國商務部宣布新的出口管制政策，到設備公司發(fā)函表示保留無限追溯權（end user）。

芯思想研究院在《最新版瓦森納安排管控清單解讀：光刻軟件、大硅片技術管控升級，直指半導體發(fā)展命脈》一文中指出有兩個重點內(nèi)容，一是修訂：將2018年的表述的“物理模擬軟件”修訂為2019年的內(nèi)容“計算光刻軟件”；二是增加內(nèi)容：就是有關12英寸大硅片的切磨拋（Slicing、Grinding、Polishing）工藝技術。

其實在2020年第一季度，日本也已經(jīng)開始了緊縮政策，對部分材料出口實行了管控。

管制升級

4月28日，美國商務部（DEPARTMENT OF COMMERCE）下屬工業(yè)和安全局（Bureau of Industry and Security，BIS）發(fā)布修訂的《出口管理規(guī)則（Export Administration Regulations，EAR）》，規(guī)則旨在擴大用于對中國、俄羅斯和委內(nèi)瑞拉境內(nèi)的軍事用途或軍事用戶的物品出口限制。此規(guī)則將“軍事最終用戶military end users”的范圍擴大“軍事最終用途military end use”，對此類情況加強了許可要求和審查政策適用的項目清單。就是美國可以認定該物品的最終用途，美國說是軍用就是軍用。

此次規(guī)則修訂可以追溯到2017年12月，白宮發(fā)布的美國國家安全戰(zhàn)略（National Security Strategy，NSS）報告。報告指出：“美國將對在全球面臨的日益增長的政治、經(jīng)濟和軍事競爭做出回應?！盢SS報告基于四個方面：一是保護家園（protect the homeland），二是促進美國的繁榮（promote American prosperity），三是通過實力維護和平（preserve peace through strength），四是增強美國的影響力（advance American influence）。NSS指出，“中俄正在挑戰(zhàn)美國的力量、影響力和利益，試圖侵蝕美國的安全與繁榮。他們決心使經(jīng)濟自由度和公平性降低，增加軍隊，并控制信息和數(shù)據(jù)，以壓制其社會，并擴大其影響力?！?NSS進一步指出：“中國和俄羅斯都支持委內(nèi)瑞拉的獨裁統(tǒng)治，并正在尋求擴大整個地區(qū)的軍事聯(lián)系和武器銷售?！蓖ㄋ渍f就是美國可以是世界警察，中俄你們倆不能當。

美國商務部工業(yè)與安全局正在發(fā)布該規(guī)則，以擴大美國政府對涉及某些商品的出口，再出口和轉(zhuǎn)讓（國內(nèi)）的了解或拒絕能力，以支持美國的國家安全和外交政策目標。商業(yè)管制清單（CCL）（《出口管理條例》第774部分的補編第1號），目的地是中國、俄羅斯或委內(nèi)瑞拉的軍事最終用戶或最終用途。之前伊朗，現(xiàn)在是委內(nèi)瑞拉。

該規(guī)則將軍事最終用途的定義擴展到“使用”、“開發(fā)development”或“生產(chǎn)production”的任何項目之外，包括用于運行operation、安裝installation、保養(yǎng)maintenance、維修r(nóng)epair、大修overhaul、翻新refurbishing。

新規(guī)則對軍事用途和使用者的監(jiān)管定義很廣泛，不僅限于軍事組織和實體，還可以是支持軍事項目運作的民用公司。如何理解這個定義的擴大化。開個玩笑說，你修理了一輛軍車，可能就犯規(guī)了。

影響

有人會說，美國對我們軍用芯片生產(chǎn)一直在實施管制，晶圓制造廠都要和美國設備公司簽署不生產(chǎn)軍用芯片的承諾書，而且也有駐廠核查的人員。那么這次發(fā)函的目的何在？影響何在？

芯思想研究院認為，可能會將目前國內(nèi)晶圓制造廠購買美國設備不需要申請出口許可的狀態(tài)改變，要回到一次一申請的狀態(tài)。有業(yè)界人士表示，已經(jīng)放行的設備就放了，申請只是形式；沒放行的設備就是封鎖，申請不申請都不批，直到打破封鎖！
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