作者｜李曙光編輯｜胡劉繼

9月15日是“薛定諤的iPhone12”發(fā)布前夜，也是華為芯片被斷供首日。 這兩個(gè)話題都上了熱搜。于是，便出現(xiàn)了一種很奇妙的分層：有人滿懷期待，iPhone12今夜到底會(huì)不會(huì)發(fā)布；有人扼腕痛惜，華為是否已到窮途末路，大罵再也不買蘋果。 只是無(wú)論如何選擇，有些事情已然無(wú)可回避。華為的芯片困局，目前無(wú)解。 自15日起，美國(guó)對(duì)于華為的禁令將全面生效。在全球范圍內(nèi)，任何使用美國(guó)技術(shù)的廠商，將不能擅自與華為進(jìn)行交易、合作。 華為的芯片設(shè)計(jì)公司海思，將無(wú)法獲得臺(tái)積電的代工。這意味著在美國(guó)禁令松動(dòng)或國(guó)產(chǎn)晶圓代工技術(shù)取得重大突破之前，華為高端芯片需求僅能來(lái)自庫(kù)存。 這場(chǎng)圍獵華為的游戲，自此正式進(jìn)入白熱化。在華為危機(jī)背后，中國(guó)半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)的深層問題錯(cuò)節(jié)盤根，難以僅靠修剪表面枝葉解決。 01華為芯片問題何解？目前，各方對(duì)華為芯片的儲(chǔ)備數(shù)量口徑不一。 《日本經(jīng)濟(jì)新聞》在5月刊文稱，“華為已確保了最多夠用1.5至2年的半導(dǎo)體庫(kù)存，以維持主力業(yè)務(wù)通信設(shè)備及服務(wù)器使用的半導(dǎo)體供給。” 但這僅是通信業(yè)務(wù)方面，以美國(guó)廠商賽靈思和英特爾的高端產(chǎn)品為主，對(duì)應(yīng)的是華為通信業(yè)務(wù)的需求。 在手機(jī)芯片儲(chǔ)備上，來(lái)自產(chǎn)業(yè)鏈端的消息是，臺(tái)積電供給華為的下一代 5nm 制程麒麟芯片，約為 800 萬(wàn)片。 通信行業(yè)資深獨(dú)立分析師黃海峰則認(rèn)為：“麒麟9000備貨量應(yīng)約1000萬(wàn)片，可以支撐半年左右。” 據(jù)接近華為的人士表示：“華為手機(jī)芯片儲(chǔ)備量，至少可滿足至華為明年上半年的需求?！? 華為在2020年上半年手機(jī)出貨量已超過三星，位列全球第一。上代旗艦手機(jī)Mate30系列上市僅4個(gè)月，全球銷量超過1200萬(wàn)臺(tái)。因此，即便按照1000萬(wàn)片手機(jī)芯片儲(chǔ)備算，也僅夠華為的一時(shí)之需。 2017年“中興事件”事件之后，美國(guó)對(duì)華為共計(jì)進(jìn)行了多達(dá)10次的制裁升級(jí)。

在華為之前，從未有一家公司被美方這樣持久、不間斷地打壓制裁。 為什么是華為？大部分公眾心里知曉一些答案，但可能并不明晰。 信息技術(shù)（ICT，Information and Communication Technology）催生了第三次工業(yè)革命。美國(guó)是第三次工業(yè)革命的主導(dǎo)國(guó)和發(fā)起國(guó)，在ICT產(chǎn)業(yè)鏈的各個(gè)環(huán)節(jié)都占據(jù)核心優(yōu)勢(shì)。 學(xué)界普遍認(rèn)為，21世紀(jì)在人工智能的主導(dǎo)下，將步入智能社會(huì)。智能社會(huì)由三個(gè)戰(zhàn)略核心組成：一、芯片/半導(dǎo)體，即信息智能社會(huì)的心臟，負(fù)責(zé)信息的計(jì)算處理；二、軟件/操作系統(tǒng)，即信息智能社會(huì)的大腦，負(fù)責(zé)信息的規(guī)劃決策、資源的調(diào)度；三、通信，即信息智能社會(huì)的神經(jīng)纖維和神經(jīng)末梢，負(fù)責(zé)信息的傳輸與接收。 作為主導(dǎo)未來(lái)社會(huì)的核心，ICT產(chǎn)業(yè)是各國(guó)競(jìng)賽的必爭(zhēng)之地，事關(guān)第四次工業(yè)革命主導(dǎo)權(quán)。 中國(guó)在通信和手機(jī)等智能終端領(lǐng)域取得了一些市場(chǎng)和技術(shù)優(yōu)勢(shì)，但是在芯片/半導(dǎo)體上，依舊難以撼動(dòng)美國(guó)的地位。在軟件/操作系統(tǒng)上則更為薄弱，在技術(shù)、成本、市場(chǎng)等方面暫未找到突破口。 華為雖然在操作系統(tǒng)上目前沒有太大建樹，但卻是中國(guó)企業(yè)中唯一一家能橫跨通信、智能設(shè)備（手機(jī)、電腦）、半導(dǎo)體/芯片三個(gè)領(lǐng)域，撕開美國(guó)科技鐵幕的企業(yè)。 這是華為招致美國(guó)猛烈打壓的根本原因。

點(diǎn)點(diǎn)星光遭遇狂風(fēng)，華為能否最終擺脫困境？最現(xiàn)實(shí)的問題是，華為的芯片儲(chǔ)備能夠用多久？ 多位業(yè)內(nèi)人士表達(dá)了不同的意見，悲觀者與樂觀者皆有之。一個(gè)普遍共識(shí)是，短期華為擺脫芯片壓力最好解決辦法是：美國(guó)能夠在芯片政策禁令上有所松動(dòng)，讓華為外購(gòu)高通、聯(lián)發(fā)科、三星廠商的高端芯片，否則華為將會(huì)在很長(zhǎng)一段時(shí)間內(nèi)元?dú)獯髠? Wit Display首席分析師林芝表示：目前華為芯片之困暫時(shí)無(wú)解。華為無(wú)法逃脫美國(guó)半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)鏈“魔爪”，短時(shí)間內(nèi)自建晶圓代工廠不太可能實(shí)現(xiàn)。芯片被斷供之后，華為更可能從三星、聯(lián)發(fā)科、高通等非中國(guó)大陸廠商采購(gòu)芯片。但現(xiàn)在美國(guó)針對(duì)聯(lián)發(fā)科、SEMI向華為供貨的申請(qǐng)或者呼吁沒有給出明確的指示，所有的芯片廠商9月15日之后都不敢給華為供貨，華為暫時(shí)只能靠備貨芯片維持，為重新獲得供貨爭(zhēng)取時(shí)間。 高通、聯(lián)發(fā)科和臺(tái)積電等多家芯片產(chǎn)業(yè)鏈巨頭，在美國(guó)5月15日的禁令之后，已經(jīng)向美國(guó)政府申請(qǐng)，能夠在9月15日后繼續(xù)供貨華為。 但目前尚未有任何一家公司公開表示得到積極回復(fù)。 華為研究專家、《華為國(guó)際化》作者周錫冰表達(dá)了華為問題的樂觀態(tài)度。他認(rèn)為：美國(guó)的政治環(huán)境有所不同，只要平衡好各方利益，在美國(guó)任何事情都是可以談的。高通、通用電氣等大公司都在試圖影響美國(guó)政府，高通在美國(guó)總統(tǒng)競(jìng)選中，提供大量的競(jìng)選資金。此前中興禁令的撤銷，這些力量起到了重要作用。再加上美國(guó)11月大選的變局，華為在美國(guó)政府中尋找到突破口的機(jī)會(huì)較大。關(guān)鍵是如何平衡好各方利益。 TikTok近期好轉(zhuǎn)的跡象其實(shí)印證了這種觀點(diǎn)的可能性。 5月15日，美國(guó)技術(shù)禁令發(fā)出后，聯(lián)發(fā)科曾被認(rèn)為是華為繞開芯片禁令的理想合作者。 但隨后在8月17日，美國(guó)商務(wù)部發(fā)布對(duì)華為的修訂版禁令，試圖“阻斷”華為外購(gòu)芯片方案。禁令新增了數(shù)條細(xì)則，限制了實(shí)體清單中的華為作為“買方”“中間收貨人”“最終收貨人”或“最終用戶”參與相關(guān)交易，若要交易必須獲得許可。

一位聯(lián)發(fā)科內(nèi)部人士告訴我們：“目前正在商談中，很有可能最后能夠?yàn)槿A為供貨?！?而上述接近華為人士亦表示，目前華為也在和三星積極接觸、商談。 博弈仍然在繼續(xù)。沒有任何一方此時(shí)亮出全部底牌，給這個(gè)敏感又牽一發(fā)動(dòng)全身的問題蓋棺定論。 另一個(gè)普遍共識(shí)是，華為芯片問題被掣肘，除了表面上的競(jìng)爭(zhēng)和博弈，也應(yīng)引起中國(guó)半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)形態(tài)，乃至基礎(chǔ)科研人員的反思。 02中國(guó)半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力薄弱“禍固多藏于隱微，而發(fā)于人之所忽。”今日之果，源于昨日之因。 幾十年來(lái)，勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)是中國(guó)大陸致富的途徑，而半導(dǎo)體需要?jiǎng)虞m幾十億的前期投入，而且要10年甚至更久才能見效，鮮有中國(guó)企業(yè)有這等財(cái)力或經(jīng)驗(yàn)?zāi)苓M(jìn)行這種理性投資。 過往在全球化大勢(shì)進(jìn)程中，直接買芯片一直是中國(guó)企業(yè)更經(jīng)濟(jì)劃算的做法。 當(dāng)局勢(shì)突變，大家方才意識(shí)到，在高科技領(lǐng)域中國(guó)企業(yè)依舊有很長(zhǎng)的路要走。 海思的麒麟芯片近年來(lái)依靠和華為手機(jī)的配合，在市場(chǎng)上逐漸打開了局面，但還是要清楚地意識(shí)到：海思的成功也僅僅是在半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)鏈中的IC設(shè)計(jì)環(huán)節(jié)，依靠華為手機(jī)，占據(jù)了11.7%（據(jù)市調(diào)機(jī)構(gòu)Counterpoint Research發(fā)布的2019年全年數(shù)據(jù)）的市場(chǎng)占有率。 在整個(gè)半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)鏈環(huán)節(jié)中，除海思之外，中國(guó)的聲音非常微弱。 完整的芯片設(shè)計(jì)可以分為設(shè)計(jì)、制造與封裝測(cè)試三個(gè)環(huán)節(jié)。 但僅僅是設(shè)計(jì)環(huán)節(jié)，都是一個(gè)龐然的產(chǎn)業(yè)鏈。 海思、聯(lián)發(fā)科、高通都是芯片設(shè)計(jì)公司。進(jìn)行芯片設(shè)計(jì)之前首先需要“架構(gòu)”，PC 端一般有英特爾的X86架構(gòu)。移動(dòng)端主流都是ARM公司的“ARM架構(gòu)”。全世界超過95%的智能手機(jī)和平板電腦都采用ARM架構(gòu)，移動(dòng)市場(chǎng)幾乎被其壟斷。

由于涉及到繁雜的專利問題和技術(shù)壁壘，中國(guó)目前幾乎沒有專門的手機(jī)芯片架構(gòu)設(shè)計(jì)公司。華為的巴龍 5000 通信基帶芯片采用的是華為自研的架構(gòu)，不受 ARM 架構(gòu)授權(quán)的影響，但是屬于通信網(wǎng)絡(luò)芯片。 即便有了架構(gòu)，華為在進(jìn)行設(shè)計(jì)前，還必須使用“EDA 軟件工具”。EDA芯片設(shè)計(jì)軟件亦是一個(gè)技術(shù)壁壘頗高的產(chǎn)業(yè)，并且由美國(guó)主導(dǎo)。 目前國(guó)內(nèi)EDA企業(yè)成規(guī)模的僅有華大九天、概倫電子、芯愿景等公司，市場(chǎng)占有率微乎其微。 美國(guó)三大廠商Synopsys（新思科技）、Cadence（楷登電子）以及Mentor Graphics（明導(dǎo)科技，2016年被西門子收購(gòu)）則占據(jù)了80%以上的市場(chǎng)。 EDA工具鏈條較長(zhǎng)，需要和晶圓代工廠密切配合，但國(guó)產(chǎn)先進(jìn)制程代工也較為落后。中芯國(guó)際目前能夠量產(chǎn)商用的是14nm工藝，這個(gè)制程水平是5年前的蘋果A9處理器水平。 因此，國(guó)產(chǎn)EDA企業(yè)在落后的路上進(jìn)行追趕時(shí)，不僅跑得慢，跑道也更彎曲。 即便解決了架構(gòu)和軟件，在海思無(wú)法觸及的芯片生產(chǎn)、封裝過程中，依舊由諸多美國(guó)技術(shù)主導(dǎo)。 華為遭受美國(guó)制裁后，中芯國(guó)際一直態(tài)度謹(jǐn)慎，8月10日，投資者公開詢問中芯國(guó)際，在美國(guó)禁令緩沖期后，還能否繼續(xù)生產(chǎn)華為海思14nm芯片？中芯國(guó)際回應(yīng)：其面向海內(nèi)外多元化客戶，須尊重經(jīng)營(yíng)地法律，合法合規(guī)經(jīng)營(yíng)。 不少人在網(wǎng)上對(duì)于中芯國(guó)際的保守態(tài)度進(jìn)行抨擊，事實(shí)是，比起只會(huì)在鍵盤上打字的網(wǎng)友，中芯國(guó)際更清楚自己的處境。

如果美國(guó)完全苛刻地行使長(zhǎng)臂管轄權(quán)，中芯國(guó)際理論上在9月15日之后也無(wú)法為華為代工。 中芯國(guó)際使用的芯片生產(chǎn)設(shè)備，離不開從美國(guó)企業(yè)應(yīng)用材料（AMAT）和泛林（LAM）的進(jìn)口。 而最為大眾熟知的光刻機(jī)霸主荷蘭ASML公司，其實(shí)是美國(guó)一手扶持起來(lái)的廠商。在整個(gè)芯片大廈的建造中，知名如海思，也不過是其中小小一環(huán)的參與者，而不是主導(dǎo)者。 作為現(xiàn)代社會(huì)最核心的技術(shù)大腦，芯片生產(chǎn)的產(chǎn)業(yè)鏈非常長(zhǎng)。每一個(gè)環(huán)節(jié)都需要投入巨額的資金，沒有任何一個(gè)公司能夠包圓這些過程，否則在資金、人才技術(shù)方面的壓力不可想像。即便是美國(guó)，也僅僅在設(shè)備、材料、設(shè)計(jì)、軟件工具等領(lǐng)域占據(jù)主導(dǎo)地位。 但這就夠了，這種優(yōu)勢(shì)加上操作系統(tǒng)的壟斷，使美國(guó)成為地球最強(qiáng)科技強(qiáng)國(guó)。中國(guó)目前在這個(gè)鏈條中的任何一環(huán)都不具備優(yōu)勢(shì)，都被掐著脖子。

03

不是所有事都能“彎道超車”

任正非在2016年有一段令人深思的發(fā)言：“隨著通信行業(yè)逼近香農(nóng)定理、摩爾定律的極限，華為正在本行業(yè)攻入無(wú)人區(qū)，過去跟著人跑的‘機(jī)會(huì)主義’高速度將逐漸減緩。”

這句話指出了兩個(gè)中國(guó)科技產(chǎn)業(yè)的現(xiàn)實(shí)：第一，過去我們有很多高速發(fā)展和“彎道超車”，一定程度上建立在跟著人家跑、在模仿中創(chuàng)新、在人口紅利中擷取利潤(rùn)的基礎(chǔ)上。 第二，現(xiàn)在的中國(guó)科技產(chǎn)業(yè)的命題，要從商業(yè)模式的創(chuàng)新，過渡到技術(shù)的創(chuàng)新，以及從工程數(shù)學(xué)、物理算法層面的創(chuàng)新，過渡到重大基礎(chǔ)理論的創(chuàng)新。 困境的破局之道恐怕藏在教育、科技、創(chuàng)新環(huán)境等軟實(shí)力之中。 殘酷的是，已有技術(shù)優(yōu)勢(shì)的發(fā)達(dá)國(guó)家，早已提前努力封堵被追上的可能性。 《瓦森納協(xié)定》最近逐漸成為公眾討論的熱詞。《瓦森納協(xié)定》全稱為《關(guān)于常規(guī)武器和兩用物品及技術(shù)出口控制的瓦森納安排》，是1996年成立的一個(gè)旨在控制常規(guī)武器和高新技術(shù)貿(mào)易的國(guó)際性組織。 簡(jiǎn)單說(shuō)就是，世界上的33個(gè)主要發(fā)達(dá)國(guó)家聯(lián)合起來(lái)，不把自己的先進(jìn)技術(shù)出口給發(fā)展中國(guó)家，以長(zhǎng)期壟斷在發(fā)展中的優(yōu)勢(shì)地位。 日本就是《瓦森納協(xié)定》協(xié)定的成員國(guó)，所以中日兩國(guó)極少在重大技術(shù)領(lǐng)域合作；歐盟也是如此。 在《瓦森納協(xié)定》下，芯片制造領(lǐng)域很多最先進(jìn)的設(shè)備，中國(guó)是不能直接進(jìn)口來(lái)的。 比如光刻機(jī)，全球半導(dǎo)體前15大設(shè)備供應(yīng)商，全部都受到瓦森納協(xié)定限制。出口給中國(guó)的設(shè)備一般要按照“N-2”的原則審批，就是要比最先進(jìn)的技術(shù)晚兩代。再加上審批中拖延個(gè)一年半載，實(shí)際上落后更多。 在《瓦森納協(xié)定》下，中芯國(guó)際只能和比利時(shí)微電子研究中心（IMEC）合作。IMEC先從ASML應(yīng)用材料買設(shè)備，用完5年后符合瓦森納協(xié)議要求，再高價(jià)轉(zhuǎn)賣給中芯國(guó)際。 這就導(dǎo)致中芯國(guó)際的設(shè)備永遠(yuǎn)落后國(guó)際先進(jìn)水平5年。技術(shù)之外，這或是中芯國(guó)際的量產(chǎn)制程停留在5年前的14nm水平的最大原因。 中國(guó)在上世紀(jì)80年代發(fā)起過半導(dǎo)體三大戰(zhàn)役：1986年的“531戰(zhàn)略”、1990年的“908工程”和1995年的“909工程”，以期能在高新技術(shù)領(lǐng)域追上發(fā)達(dá)國(guó)家的腳步。 在種種困難之下，中國(guó)企業(yè)沒有堅(jiān)持到最后，而逐漸形成了“造不如買”的思想。在短期效益的驅(qū)動(dòng)下，企業(yè)大肆購(gòu)買國(guó)外成熟技術(shù)產(chǎn)品和生產(chǎn)線，自主研發(fā)淪為下乘。 但芯片產(chǎn)業(yè)鏈的特征是前期需要投入巨大的時(shí)間和金錢成本，以換取最后的超高收益。國(guó)產(chǎn)芯片在發(fā)展的過程中，著實(shí)少了一些耐心。 2006年1月17日，“漢芯丑聞”爆發(fā)。 上海交通大學(xué)微電子學(xué)院院長(zhǎng)陳進(jìn)教授發(fā)明的“漢芯一號(hào)”，被爆僅是從摩托羅拉公司購(gòu)入56800芯片，再找工人打磨掉MOTO的字樣，打上“漢芯一號(hào)”，由此誕生了一款國(guó)產(chǎn)“世界領(lǐng)先”的芯片。

后來(lái)事情逐漸敗露，大量媒體介入調(diào)查，“漢芯”真相公之于眾。陳進(jìn)在研發(fā)過程中，騙取了高達(dá)11億元的科研資金。 此后，中國(guó)的芯片項(xiàng)目和公司，天然被公眾蒙上一層質(zhì)疑的眼光。 華為事件引發(fā)的中國(guó)芯片的尷尬，是無(wú)法從表面根治的問題，是一個(gè)系統(tǒng)性的產(chǎn)業(yè)問題，或許更是一個(gè)從基礎(chǔ)教育、科研態(tài)度就埋下的問題。 浙江傳媒學(xué)院互聯(lián)網(wǎng)與社會(huì)研究院院長(zhǎng)方興東表示：唯有從基礎(chǔ)研究出發(fā)，加快補(bǔ)上核心技術(shù)的短板，培育自己的產(chǎn)業(yè)生態(tài)，并且進(jìn)一步在全球市場(chǎng)形成與美國(guó)體系的競(jìng)爭(zhēng)能力，美國(guó)政客才無(wú)法將高科技“政治化”和“武器化”，全球高科技才能回歸公平競(jìng)爭(zhēng)的正常秩序。 華為研究專家周錫冰則表示：觀察華為幾十年，最佩服的是任正非，中國(guó)現(xiàn)在缺少像任正非這樣高瞻遠(yuǎn)矚的人。 海思是厚積薄發(fā)的典范，但是也花了華為二十年，前后千億資金的投入，才在芯片設(shè)計(jì)一環(huán)有所成?？梢韵胂瘢袊?guó)若要在半導(dǎo)體全產(chǎn)業(yè)鏈突圍，該需要多少人才、資金、時(shí)間。 翻看論壇時(shí)會(huì)發(fā)現(xiàn)，“功成名就”的師兄師姐，總喜歡勸師弟師妹想開點(diǎn)：基礎(chǔ)學(xué)科研究長(zhǎng)久不見天日，跑去搞金融、互聯(lián)網(wǎng)，買個(gè)茅臺(tái)的股票分分鐘翻倍，財(cái)富自由。 大樹一年生當(dāng)柴，三年五年生當(dāng)桌椅，十年百年才有可能生成棟梁。 有時(shí)候，養(yǎng)深積厚的笨方法，才是養(yǎng)成堅(jiān)厚壁壘的方式。 這次，或無(wú)直接捷徑可走，亦難尋“彎道超車”的機(jī)會(huì)茅臺(tái)。

原文標(biāo)題：華為手機(jī)還能賣多久？

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