生物識(shí)別技術(shù)在近幾年有了長足的進(jìn)展，但要使生物識(shí)別從理論研究走向?qū)嶋H應(yīng)用，眾多的科研單位還需要突破和解決其中一系列的關(guān)鍵技術(shù)。從統(tǒng)計(jì)的意義上講人類的指紋、掌形、虹膜等生理特征存在著唯一性。因而這些特征都可以作為鑒別用戶身份的依據(jù)。

　　1、生物特征傳感器技術(shù)

　　通過某種原理可以測量生物特征，并將其轉(zhuǎn)化成計(jì)算機(jī)可以處理的數(shù)字信號(hào)，這就是生物特征傳感器的主要任務(wù)，也是生物特征識(shí)別的第一步。大部分的生物特征都是通過光學(xué)傳感器如CCD或CMOS形成圖像信號(hào)，例如人臉、指紋、虹膜、掌紋、手形、靜脈等。但是虹膜和靜脈圖像需要主動(dòng)的紅外光源才可以得到細(xì)節(jié)清晰的個(gè)性特征。由于外加主動(dòng)光源能夠克服可見光線變化對(duì)生物特征的影響，所以最近在人臉識(shí)別領(lǐng)域有研究人員設(shè)計(jì)了紅外成像設(shè)備，來克服人臉模式隨光照變化的類內(nèi)差異，從而大幅度提高了人臉識(shí)別的精度。

　　為了提高生物識(shí)別系統(tǒng)的易用性、舒適性和用戶的接受程度，同時(shí)又要保證生物特征信號(hào)的質(zhì)量，此外還要小巧精致、成本低廉，生物特征傳感器技術(shù)還有許多需要改進(jìn)的地方。例如最近已經(jīng)有通過非接觸方式采集的3D 指紋傳感器技術(shù)。生物特征傳感器的核心技術(shù)包括：

　　1)智能定位技術(shù)

　　生物特征獲取裝置必須讓用戶和識(shí)別系統(tǒng)處于合適的距離和位置才可以捕獲合格的生物特征信號(hào)。最理想的方案是讓采集裝置自動(dòng)判別用戶的位置，然后主動(dòng)調(diào)節(jié)光學(xué)系統(tǒng)或者直接通過機(jī)械裝置移動(dòng)采集設(shè)備，這樣就可以降低對(duì)用戶的要求，采集方式更加智能化和人性化。

　　2)人機(jī)接口設(shè)計(jì)

　　生物特征采集系統(tǒng)應(yīng)該“以人為本”，符合人體工學(xué)，設(shè)計(jì)生物特征和采集裝置之間的交互接口。通過開發(fā)用戶自定位技術(shù)讓用戶在某種方式的導(dǎo)引下很快找到合適的成像位置。例如現(xiàn)有的人臉識(shí)別和虹膜識(shí)別系統(tǒng)中通常在采集裝置上安裝一面鏡子或者設(shè)置一個(gè)注視點(diǎn)或者設(shè)計(jì)比較巧妙的光學(xué)系統(tǒng)，用戶通過視覺或者語音反饋就可以比較迅速地找到適合成像的位置。

　　3)光學(xué)系統(tǒng)設(shè)計(jì)

　　主要是光學(xué)鏡頭組的設(shè)計(jì)和加工，如果需要主動(dòng)光源照明的話還要在鏡頭上安裝濾光片，根據(jù)成像距離設(shè)置主動(dòng)光源。

　　4)機(jī)械控制技術(shù)

　　包括自動(dòng)變焦的電控單元設(shè)計(jì)、配合用戶的身高和距離進(jìn)行程序調(diào)節(jié)的機(jī)械單元設(shè)計(jì)等。

　　生物特征傳感器的核心技術(shù)還包括傳感器電路設(shè)計(jì)；信號(hào)傳輸與通信技術(shù)；防撬報(bào)警技術(shù)以及和其他技術(shù)的有機(jī)結(jié)合。

　　2、活體檢測技術(shù)

　　為了防止惡意者偽造和竊取他人的生物特征用于身份認(rèn)證，生物識(shí)別系統(tǒng)必須具有活體檢測功能，即判別向系統(tǒng)提交的生物特征是否來自有生命的個(gè)體。一般生物特征的活體判別技術(shù)利用的是人們的生理特征，例如活體指紋檢測可以基于手指的溫度、排汗、導(dǎo)電性能等信息，活體人臉檢測可以基于頭部的移動(dòng)、呼吸、紅眼效應(yīng)等信息，活體虹膜檢測可以基于虹膜振顫特性、睫毛和眼皮的運(yùn)動(dòng)信息、瞳孔對(duì)可見光源強(qiáng)度的收縮擴(kuò)張反應(yīng)特性等。

　　此外，基于生物特征圖像的光譜學(xué)信息也是進(jìn)行活體檢測的有效途徑。例如打印的圖像會(huì)形成有規(guī)律的紙質(zhì)紋理特征，可以用頻譜特征進(jìn)行檢測。此外，還可以通過人機(jī)互動(dòng)的形式檢測生物特征的活體特性; 使用多模態(tài)生物特征識(shí)別系統(tǒng)也可以提高偽造的難度。

　　從現(xiàn)有的技術(shù)水平看，活體檢測功能一直是生物識(shí)別系統(tǒng)的薄弱環(huán)節(jié)，已經(jīng)有研究人員使用偽造的指紋和人臉攻破了現(xiàn)有的系統(tǒng)，引發(fā)了有些用戶對(duì)生物識(shí)別技術(shù)的信任危機(jī)。所以活體檢測技術(shù)將是生物識(shí)別系統(tǒng)進(jìn)入高端安全應(yīng)用的最大瓶頸。

　　3、生物特征信號(hào)質(zhì)量評(píng)價(jià)技術(shù)

　　在自動(dòng)身份識(shí)別系統(tǒng)中，生物特征一般是以連續(xù)的視頻流或者音頻流的形式進(jìn)行獲取。由于有效的生物特征采集范圍總是有限的，再加上人的運(yùn)動(dòng)、姿態(tài)變化等因素，傳輸?shù)接?jì)算機(jī)的生物特征信號(hào)大部分都是不合格的。而高質(zhì)量的生物特征信號(hào)是進(jìn)行特征表達(dá)和身份識(shí)別的基礎(chǔ)，低質(zhì)量的生物特征信號(hào)有可能引起錯(cuò)誤接收或錯(cuò)誤拒絕，降低系統(tǒng)的穩(wěn)定性和魯棒性（系統(tǒng)的健壯性），浪費(fèi)大量的計(jì)算資源在無效的生物特征信號(hào)處理上。

　　基于上述分析，我們可以從三個(gè)方面努力排除低質(zhì)量生物特征信號(hào)對(duì)識(shí)別性能的影響：

　　■研究高性能的成像硬件平臺(tái)

　　■提高識(shí)別算法的魯棒性

　　■在生物識(shí)別系統(tǒng)中引入智能的質(zhì)量評(píng)價(jià)軟件模塊，只容許較高質(zhì)量的生物特征信號(hào)進(jìn)行注冊(cè)或識(shí)別。

　　在這些措施中設(shè)計(jì)有效的質(zhì)量評(píng)價(jià)算法最實(shí)際。因?yàn)樵亵敯舻淖R(shí)別算法能夠接受的信號(hào)質(zhì)量也是有限的。雖然已經(jīng)有高性能的生物特征獲取裝置面世，但是價(jià)格十分昂貴，也解決不了根本問題。所以研究生物特征的質(zhì)量評(píng)價(jià)算法對(duì)于識(shí)別系統(tǒng)性能的提高具有重要意義。

　　生物特征信號(hào)的質(zhì)量評(píng)價(jià)可看做一個(gè)兩類模式識(shí)別問題——將采集到的生物特征分為合格和不合格兩種情況。如果要對(duì)合格信號(hào)量化打分，還要將評(píng)價(jià)指標(biāo)定量化。生物特征信號(hào)的質(zhì)量評(píng)價(jià)問題是一個(gè)比較困難的問題，因?yàn)樵斐商卣餍盘?hào)質(zhì)量差的原因千差萬別，即負(fù)樣本的種類太多，不勝枚舉，很難設(shè)計(jì)一個(gè)分類器將所有的正負(fù)樣本區(qū)分開。需要通過質(zhì)量評(píng)價(jià)來過濾的低質(zhì)量生物特征一般包括存在離焦模糊或運(yùn)動(dòng)模糊的圖像，信噪比太低的信號(hào)，遮擋的圖像等。一般可以從空域和頻域兩個(gè)角度出發(fā)去設(shè)計(jì)質(zhì)量評(píng)價(jià)算法。

　　從產(chǎn)品實(shí)用化的角度考慮，生物識(shí)別系統(tǒng)現(xiàn)在遇到的最大的瓶頸之一就是信號(hào)的質(zhì)量評(píng)價(jià)。一方面，為了拓寬系統(tǒng)的適用范圍，提高產(chǎn)品的易用性，對(duì)用戶更友好，為此，研究人員希望系統(tǒng)能在生物特征質(zhì)量要求較低的條件下運(yùn)作，但是同時(shí)又要求系統(tǒng)能有穩(wěn)定的高精度。為了平衡這個(gè)矛盾，設(shè)計(jì)“穩(wěn)、快、準(zhǔn)”的質(zhì)量評(píng)價(jià)算法將是必由之路。

　　4、生物信號(hào)的定位與分割技術(shù)

　　經(jīng)過處理后的掌紋紋路更清晰了。從生物特征獲取裝置采集得到的原始信號(hào)一般不僅包括生物特征本身，還包括背景信息，例如原始的虹膜圖像中包括虹膜、瞳孔、鞏膜、眼皮和睫毛等多個(gè)區(qū)域，真正能有效鑒別人們身份的圖像內(nèi)容也就在虹膜區(qū)域。所以必須從原始信號(hào)中分割出感興趣內(nèi)容進(jìn)行特征提取。定位和分割算法一般都是基于生物特征在圖像結(jié)構(gòu)和信號(hào)分布方面的先驗(yàn)知識(shí)。例如人臉檢測就是要從圖像中找到并定位人臉區(qū)域，一直是計(jì)算機(jī)視覺領(lǐng)域的研究熱點(diǎn)。

　　2001年美國的Viola和Jones提出了用易于計(jì)算的Harr小波特征來描述人臉模式，用AdaBoost來訓(xùn)練人臉檢測分類器，取得了人臉檢測領(lǐng)域的突破性進(jìn)展，實(shí)現(xiàn)了實(shí)時(shí)檢測視頻中的人臉圖像，而且準(zhǔn)確率也非常高。這個(gè)方法對(duì)計(jì)算機(jī)視覺和生物識(shí)別領(lǐng)域的影響都很大，現(xiàn)在商業(yè)化的人臉識(shí)別系統(tǒng)基本上都是使用這種人臉檢測方法或者其變種。而且這種通過機(jī)器學(xué)習(xí)訓(xùn)練弱分類器的方法也被推廣到了一般視覺對(duì)象的檢測和識(shí)別上。指紋的分割算法一般是基于指紋區(qū)域和背景區(qū)域的圖像塊灰度方差的差異特性虹膜的定位主要利用瞳孔/虹膜/鞏膜存在較大的灰度跳變并且成圓形的邊緣分布結(jié)構(gòu)特征;掌紋的定位一般是基于手指之間的參考點(diǎn)來構(gòu)建參考坐標(biāo)系。

　　5、生物特征信號(hào)增強(qiáng)技術(shù)

　　得到了分割后的特征區(qū)域后，有的生物特征識(shí)別方法需要在特征提取前對(duì)感興趣區(qū)域進(jìn)行增強(qiáng)，主要目的包括去噪和凸顯特征內(nèi)容。例如人臉和虹膜圖像一般用直方圖均衡化的方法增強(qiáng)圖像信息的對(duì)比度;指紋一般用頻域的方法得到脊線分布的頻率和方向特征后進(jìn)行紋路增強(qiáng)對(duì)于比較模糊的生物特征信號(hào)，可以考慮使用超分辨率的方法或者逆向?yàn)V波的方法進(jìn)行增強(qiáng)。

　　6、生物特征信號(hào)的校準(zhǔn)技術(shù)

　　為了克服不同時(shí)刻采集的生物特征信號(hào)之間的平移、尺度和旋轉(zhuǎn)變換，需要將參與比對(duì)的兩個(gè)生物特征進(jìn)行對(duì)齊。有的生物特征校準(zhǔn)在特征提取之前完成，例如常用主動(dòng)形狀模型和主動(dòng)表觀模型進(jìn)行人臉對(duì)齊;有的生物特征校準(zhǔn)的過程就是特征匹配的過程。生物特征信號(hào)的校準(zhǔn)結(jié)果對(duì)于識(shí)別精度的影響很大，所以也有學(xué)者認(rèn)為生物特征識(shí)別最重要的問題是校準(zhǔn)技術(shù)。

　　7、生物特征表達(dá)與抽取技術(shù)

　　對(duì)于生物特征識(shí)別，不管是外行還是內(nèi)行，人們首先想到的問題就是機(jī)器是用什么特征進(jìn)行身份識(shí)別的？什么是生物特征信號(hào)中凸現(xiàn)個(gè)性化差異的本質(zhì)特征？這就是生物識(shí)別的基本的、原理性的問題。對(duì)于這個(gè)問題在個(gè)別的生物特征識(shí)別領(lǐng)域得到了共識(shí)，例如指紋識(shí)別，大家都公認(rèn)細(xì)節(jié)點(diǎn)（包括末梢點(diǎn)和分叉點(diǎn)）是描述指紋特征的最佳表達(dá)方式，所以國際上就有統(tǒng)一的基于細(xì)節(jié)點(diǎn)信息的指紋特征模板交換標(biāo)準(zhǔn)，給不同廠商的指紋識(shí)別系統(tǒng)的兼容性和數(shù)據(jù)交換帶來了便利。但是在其他生物識(shí)別領(lǐng)域，例如人臉、虹膜、掌紋等領(lǐng)域研究人員還在不斷探索最佳的特征表達(dá)模型。雖然這些領(lǐng)域的特征表達(dá)方法的種類繁多，部分算法也已經(jīng)取得了很好的識(shí)別性能，但是人臉識(shí)別、虹膜識(shí)別、掌紋識(shí)別的根本問題——“什么是人臉、虹膜或掌紋圖像的本質(zhì)特征及其有效表達(dá)？”一直沒有得到權(quán)威和普遍認(rèn)同的回答。

　　這是因?yàn)槊總€(gè)人臉、虹膜和掌紋圖像的特征表達(dá)方法都是基于某種信號(hào)處理方法或者某個(gè)計(jì)算機(jī)視覺或者某個(gè)模式識(shí)別的理論，“公說公有理，婆說婆有理”，大家對(duì)于這些圖像的本質(zhì)特征表達(dá)還沒有進(jìn)行深入的研究。現(xiàn)在生物特征表達(dá)領(lǐng)域的流行趨勢是把各種經(jīng)典的或者新提出的圖像分析方法依次去試，有點(diǎn)撞大運(yùn)的感覺，產(chǎn)生這種現(xiàn)象的根源是大家沒有基礎(chǔ)理論的指導(dǎo)，不知道向哪個(gè)方向努力好。由于各種方法各自為“政”，造成生物特征模板的數(shù)據(jù)交換格式難以統(tǒng)一和標(biāo)準(zhǔn)化。例如人臉、虹膜和掌紋的數(shù)據(jù)交換標(biāo)準(zhǔn)只能基于圖像，這是因?yàn)榇蠹艺也坏揭粋€(gè)統(tǒng)一的、權(quán)威的圖像特征表達(dá)方法。

　　相對(duì)于基于特征的數(shù)據(jù)交換標(biāo)準(zhǔn)，基于圖像的交換標(biāo)準(zhǔn)在計(jì)算和存儲(chǔ)資源的占用、傳輸速率等多方面都處于下風(fēng)。例如在電子護(hù)照應(yīng)用中，統(tǒng)一格式的生物數(shù)據(jù)都存放在非接觸IC芯片中，在識(shí)別前需要通過無線讀卡器從護(hù)照IC中讀出生物數(shù)據(jù)，這時(shí)基于特征的方法比基于圖像的方法快100倍，而且基于圖像的方法還要多一個(gè)特征提取的步驟才能得到用戶護(hù)照中的生物特征。所以不管是對(duì)于研究還是應(yīng)用，生物特征信號(hào)本質(zhì)特征的盡快確定都是最重要的。

　　通過模擬這些生物體神經(jīng)細(xì)胞對(duì)外界視覺刺激的信息編碼規(guī)則，計(jì)算機(jī)視覺研究人員提出了Ordinal Measures（定序測量特征）來表達(dá)圖像內(nèi)容。中科院自動(dòng)化所生物識(shí)別與安全技術(shù)研究中心通過拓展原始的定序測量特征的內(nèi)涵，提出了多極子濾波器的概念，建立了虹膜圖像特征表達(dá)的一般框架，證明了虹膜圖像區(qū)域之間的排序測度特征等價(jià)于虹膜物理表面不同位置反光率之間的大小順序關(guān)系，是獨(dú)立于光照、對(duì)比度等外界因素的虹膜圖像的本質(zhì)特征。

　　在這個(gè)框架下，虹膜特征抽取甚至可以簡化成簡單的加減運(yùn)算，成功地解決了虹膜識(shí)別從PC向嵌入式平臺(tái)移植的計(jì)算復(fù)雜性難題。通過定序測量特征，研究中心還建立了掌紋圖像特征表達(dá)的一般框架，統(tǒng)一了該領(lǐng)域識(shí)別性能最好的三種掌紋識(shí)別方法。并針對(duì)低分辨率掌紋圖像上主線和皺紋線灰度模式特點(diǎn)，提出了新穎的十字架形微分濾波器來抽取掌紋圖像中的定序測量特征。實(shí)驗(yàn)結(jié)果表明新的掌紋識(shí)別方法不僅識(shí)別精度遠(yuǎn)高于主流方法，并且計(jì)算速度比最好方法快一倍。

　　8、生物特征的匹配技術(shù)

　　特征匹配就是計(jì)算兩個(gè)生物特征樣本的特征向量之間的相似度。圖匹配算法也在指紋細(xì)節(jié)點(diǎn)模式、人臉模式、虹膜斑塊模式的相似性度量中得到成功應(yīng)用。

　　9、生物特征數(shù)據(jù)庫檢索與分類技術(shù)

　　隨著生物特征識(shí)別技術(shù)在人類日常生活中的普及，使用人數(shù)的增長必然導(dǎo)致生物特征數(shù)據(jù)庫的不斷擴(kuò)大。這種規(guī)模的擴(kuò)大不僅僅表現(xiàn)在數(shù)據(jù)存儲(chǔ)量的擴(kuò)大，還表現(xiàn)在從數(shù)據(jù)庫中搜索某一條記錄所耗費(fèi)的時(shí)間的增加。例如在一對(duì)多的超大規(guī)模（如一個(gè)城市、一個(gè)國家、一個(gè)行業(yè)的人群）生物識(shí)別應(yīng)用中，完成一次識(shí)別的時(shí)間的長度將會(huì)讓人無法忍受。這是任何一項(xiàng)成熟的生物識(shí)別技術(shù)從小規(guī)模應(yīng)用向大規(guī)模應(yīng)用轉(zhuǎn)化時(shí)不可避免的問題。

　　雖然可以使用并行計(jì)算技術(shù)來減少每次識(shí)別的時(shí)間，如果有一個(gè)生物特征粗分類的方法就可以實(shí)現(xiàn)分層次的生物識(shí)別：根據(jù)生物特征向量將數(shù)據(jù)庫中所有的模板分成若干個(gè)大類，在大規(guī)模識(shí)別時(shí)首先判斷輸入生物特征所屬的大類，然后首先和這個(gè)大類的數(shù)據(jù)庫模板進(jìn)行比對(duì)，這樣就可以（至少從期望值）減少等待識(shí)別結(jié)果的時(shí)間。例如指紋可以根據(jù)奇異點(diǎn)的個(gè)數(shù)和位置信息分成拱形、尖拱形、左旋形、右旋形和旋渦形等幾個(gè)大類。在虹膜識(shí)別研究領(lǐng)域也有人利用分形維特征將虹膜數(shù)據(jù)庫分成四大類。這些分類方法的準(zhǔn)確率都高于90%，結(jié)果是令人鼓舞的。利用生物特征模式，還可以實(shí)現(xiàn)人種分類、性別分類等。所以生物特征粗分類和數(shù)據(jù)庫檢索技術(shù)將是一個(gè)很有前途的研究方向，下一步研究的重點(diǎn)是增加類別數(shù)，提高分類的準(zhǔn)確率。

　　10、生物特征識(shí)別系統(tǒng)的性能評(píng)價(jià)

　　迄今為止，任何的生物特征識(shí)別系統(tǒng)或者方法都有出錯(cuò)的可能。對(duì)系統(tǒng)的識(shí)別精度給出客觀、準(zhǔn)確的評(píng)估其實(shí)是一個(gè)很復(fù)雜的問題，它受測試樣本的數(shù)量、質(zhì)量、評(píng)估指標(biāo)等因素的影響，但是這對(duì)應(yīng)用單位和司法部門卻是一個(gè)很關(guān)注的焦點(diǎn)問題。所以生物特征識(shí)別方法的性能測評(píng)已成為生物特征識(shí)別研究的一個(gè)重要方向。對(duì)于 1∶1比對(duì)的身份驗(yàn)證系統(tǒng)，錯(cuò)誤有兩種情況：一是把不同人的生物特征識(shí)別為同一類，稱為錯(cuò)誤接收;另一種可能是把同一人的生物特征識(shí)別為不同類，稱為錯(cuò)誤拒絕。

　　一般可以從理論和實(shí)驗(yàn)兩個(gè)方面評(píng)估一個(gè)生物識(shí)別方法的性能指標(biāo)。從理論方面可以研究生物特征的唯一性，即對(duì)影響錯(cuò)誤接收和錯(cuò)誤拒絕的各種參數(shù)進(jìn)行準(zhǔn)確建模，從每種生物特征識(shí)別方法的本質(zhì)和機(jī)理出發(fā)給出理論上可以取得的錯(cuò)誤率的下界。這個(gè)工作是很有意義也是難度很大的。例如司法界對(duì)通過指紋匹配結(jié)果來指認(rèn)罪犯還存在著很大爭議，雖然有研究人員宣稱地球上找不到指紋特征完全相同的兩個(gè)人，但是在自動(dòng)或者人工指紋識(shí)別系統(tǒng)中，到底需要多大的相似度才可以完全確認(rèn)兩枚指紋的同源性？識(shí)別出錯(cuò)的準(zhǔn)確概率到底是多少？已經(jīng)有研究人員對(duì)這個(gè)問題進(jìn)行了比較深入的研究，但是并沒有完全解決好這個(gè)問題。