針對(duì)被美方列入“實(shí)體清單”一事，中芯國(guó)際20日晚做出回應(yīng)。

中芯國(guó)際表示，經(jīng)公司初步評(píng)估，該事項(xiàng)對(duì)公司短期內(nèi)運(yùn)營(yíng)及財(cái)務(wù)狀況無(wú)重大不利影響，對(duì)10納米及以下先進(jìn)工藝的研發(fā)及產(chǎn)能建設(shè)有重大不利影響，公司將持續(xù)與美國(guó)政府相關(guān)部門進(jìn)行溝通，并視情況采取一切可行措施，積極尋求解決方案，力爭(zhēng)將不利影響降到最低。

中芯國(guó)際指出，自9月5日從媒體獲悉可能被美國(guó)商務(wù)部列入貿(mào)易黑名單以來(lái)，公司一直努力與美國(guó)政府相關(guān)部門溝通，以期得到公平、公正的對(duì)待。但遺憾的是，公司仍然被列入了“實(shí)體清單”。對(duì)此，公司表示堅(jiān)決反對(duì)，并再次重申，公司自成立以來(lái)一貫恪守合規(guī)運(yùn)營(yíng)的原則，嚴(yán)格遵守生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)所涉及相關(guān)國(guó)家和地區(qū)的法律法規(guī)，從未有任何涉及軍事應(yīng)用的經(jīng)營(yíng)行為。

商務(wù)部新聞發(fā)言人12月19日就美國(guó)商務(wù)部將59家中國(guó)實(shí)體列入出口管制“實(shí)體清單”答記者問(wèn)時(shí)表示，美方泛化國(guó)家安全，不斷濫用出口管制等措施對(duì)他國(guó)企業(yè)、機(jī)構(gòu)和個(gè)人持續(xù)進(jìn)行打壓，對(duì)國(guó)際經(jīng)貿(mào)秩序和自由貿(mào)易規(guī)則造成嚴(yán)重破壞，對(duì)全球產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈安全造成嚴(yán)重威脅。這不利于中國(guó)，不利于美國(guó)，也不利于整個(gè)世界。

下一代先進(jìn)工藝發(fā)展受阻

中芯國(guó)際被列入“實(shí)體清單”在市場(chǎng)預(yù)期之內(nèi)。10月初，公司確認(rèn)遭到美國(guó)出口管制。

中芯國(guó)際公告稱，被列入“實(shí)體清單”后，根據(jù)美國(guó)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，針對(duì)適用于美國(guó)《出口管制條例》的產(chǎn)品或技術(shù)，供應(yīng)商須獲得美國(guó)商務(wù)部的出口許可才能向中芯國(guó)際供應(yīng)；對(duì)用于10納米及以下技術(shù)節(jié)點(diǎn)（包括極紫外光技術(shù)）的產(chǎn)品或技術(shù)，美國(guó)商務(wù)部會(huì)采取“推定拒絕”的審批政策進(jìn)行審核；同時(shí)中芯國(guó)際為部分特殊客戶提供代工服務(wù)也可能受到一定限制。

在邏輯電路領(lǐng)域，目前還遵循著“摩爾定律”，即每隔18-24個(gè)月，晶體管的數(shù)量增加一倍，性能也將提升一倍。因此，擁有更為領(lǐng)先的工藝技術(shù)意味著贏得更多的市場(chǎng)機(jī)會(huì)。5G手機(jī)、高性能計(jì)算、物聯(lián)網(wǎng)、自動(dòng)駕駛等場(chǎng)景需要用到的芯片中，CPU、GPU、SOC等核心器件的技術(shù)節(jié)點(diǎn)已基本推進(jìn)到7納米或者5納米，AI芯片亦是。

盡管中芯國(guó)際當(dāng)前量產(chǎn)的最先進(jìn)工藝只是14納米，但公司已經(jīng)儲(chǔ)備了更加先進(jìn)的工藝技術(shù)。如果美方上述政策不調(diào)整，公司已開(kāi)發(fā)但未量產(chǎn)的先進(jìn)技術(shù)或只能束之高閣。

相對(duì)而言，成熟工藝受到的影響長(zhǎng)期可控。中金公司黃樂(lè)平團(tuán)隊(duì)認(rèn)為，對(duì)于10納米以上制程，中芯國(guó)際在生產(chǎn)中除了會(huì)使用美國(guó)設(shè)備以外，也會(huì)采購(gòu)美國(guó)產(chǎn)半導(dǎo)體材料（如氣體等電子化學(xué)品）及EDA軟件。預(yù)計(jì)公司在向美國(guó)政府申請(qǐng)出口許可的同時(shí)，也會(huì)積極導(dǎo)入日本、歐洲及國(guó)產(chǎn)等新供應(yīng)商，長(zhǎng)期看影響有限，但短期是否會(huì)對(duì)供應(yīng)鏈穩(wěn)定造成影響有待觀察。

目前，中芯國(guó)際在上海、北京、天津、深圳四地共建有7座晶圓廠。從尺寸來(lái)看，4座為12英寸產(chǎn)線，3座為8英寸產(chǎn)線。從工藝節(jié)點(diǎn)來(lái)看，2座為先進(jìn)工藝產(chǎn)線，5座為成熟工藝產(chǎn)線。其中先進(jìn)工藝產(chǎn)線分別為中芯南方（14納米及以下）和中芯北方（28納米），這兩座晶圓廠生產(chǎn)的芯片尺寸都是12英寸。

中芯國(guó)際的產(chǎn)能利用率維持在高位，換句話說(shuō)，如果擴(kuò)產(chǎn)計(jì)劃和下一代先進(jìn)工藝量產(chǎn)沒(méi)法落地，在不提價(jià)的情況下，公司需要采取更為嚴(yán)格的成本管控，才能有效緩解較高折舊對(duì)盈利的沖擊。折合8英寸晶圓計(jì)算，今年第三季度，公司月產(chǎn)能為51.02萬(wàn)片，產(chǎn)能利用率為97.8%。而在第三季度的晶圓收入中，85%由成熟工藝貢獻(xiàn)。

增強(qiáng)自主可控

28納米產(chǎn)線可期

固然形勢(shì)嚴(yán)峻，但不是沒(méi)有機(jī)會(huì)，65納米及以上制程方面，國(guó)產(chǎn)材料與設(shè)備已經(jīng)取得長(zhǎng)足進(jìn)步。多個(gè)消息稱，國(guó)內(nèi)廠商正在合力打造一條去美化的28納米芯片制造產(chǎn)線。

據(jù)了解，國(guó)內(nèi)廠商有望在明年開(kāi)發(fā)出可用于生產(chǎn)28納米芯片的干式雙工件臺(tái)光刻機(jī)，并計(jì)劃2022年開(kāi)發(fā)出可用于生產(chǎn)28納米芯片的浸沒(méi)式雙工件臺(tái)光刻機(jī)。

光源、光學(xué)系統(tǒng)和工件臺(tái)系光刻機(jī)的三大核心組件，而國(guó)產(chǎn)可用于生產(chǎn)28納米芯片的浸沒(méi)式光刻光源、浸沒(méi)式ArF曝光光學(xué)系統(tǒng)和浸沒(méi)式雙工件臺(tái)均有望在明年實(shí)現(xiàn)。

刻蝕機(jī)方面，在硅刻蝕領(lǐng)域，國(guó)產(chǎn)28納米刻蝕機(jī)已基本量產(chǎn)，14納米進(jìn)入中芯國(guó)際產(chǎn)線，7納米正在研發(fā)；在金屬刻蝕領(lǐng)域，國(guó)產(chǎn)28納米刻蝕機(jī)已基本量產(chǎn)，14納米進(jìn)入中芯國(guó)際產(chǎn)線。

薄膜沉積設(shè)備方面，國(guó)產(chǎn)28納米PVD設(shè)備和國(guó)產(chǎn)28納米CVD設(shè)備都已批量出貨，且14納米也都已部分驗(yàn)證成功，同時(shí)正在研發(fā)7納米；國(guó)產(chǎn)28納米PECVD設(shè)備批量出貨，14納米已部分驗(yàn)證成功。

離子注入機(jī)方面，在中速流和大速流領(lǐng)域，國(guó)產(chǎn)28納米的設(shè)備已基本量產(chǎn)，22納米進(jìn)入中芯國(guó)際產(chǎn)線，14納米正在開(kāi)發(fā)；高能離子注入方面，28納米進(jìn)入中芯國(guó)際產(chǎn)線，22納米正在研發(fā)。

一位半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)基金合伙人表示：“受客觀規(guī)律制約，要在一些領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)技術(shù)和產(chǎn)業(yè)的超越都需要長(zhǎng)時(shí)間的積累。而一旦趕起來(lái)，有時(shí)候往往會(huì)意料之外的快。65納米及以上產(chǎn)線，如果全面用國(guó)產(chǎn)設(shè)備，然后利用國(guó)內(nèi)龐大的市場(chǎng)需求，可以實(shí)現(xiàn)快速迭代。我覺(jué)得完全可以利用市場(chǎng)養(yǎng)分，支持國(guó)產(chǎn)材料與裝備企業(yè)的發(fā)展?！?/p>

一家半導(dǎo)體裝備材料投資機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人認(rèn)為，從經(jīng)濟(jì)角度看，全球化下的專業(yè)分工是最好的，能大幅降低成本，但從國(guó)家安全角度講，有必要自主可控。
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