12月19日，青島科凱電子研究所股份有限公司，即科凱電子，發(fā)布了關(guān)于首次公開募股以及在創(chuàng)業(yè)板上市的申報材料的回復(fù)。

根據(jù)招股書內(nèi)容，科凱電子的主要股東王建繪、王建綱、王新和王科具有親屬關(guān)系。包括兄弟關(guān)系、父女關(guān)系以及父子關(guān)系。截至招股書簽署之日，這四人共持有科凱電子77.2270%的股份。

除了以上持股比例以外，科凱電子的員工持股平臺睿宸啟碩和超翼啟碩也擁有2.1424%的股份。王新的投資含括睿宸啟碩15.90%的合伙份額和超翼啟碩7.00%的合伙份額，同時她還是睿宸啟碩的執(zhí)行合伙人。王科則投資了超翼啟碩22.90% 的合伙份額，是該項(xiàng)目的執(zhí)行合伙人。

所有這些股東享有科凱電子發(fā)行前總額達(dá)81.5118%的股份，且簽署了一份共同行動協(xié)議，因此他們均屬科凱電子的實(shí)際控制人，而非控股股東。

本次提問中，交易所發(fā)現(xiàn)在2007年5月，兩位原始股東姚豐誼和梁作寶通過購買王建綱的股權(quán)成為了公司的一員。然后在2021年12月他們將自己手中的股份以每注冊資本39.38元的價格賣給了王建綱和王科兩位實(shí)際控制人。其中有一個環(huán)節(jié)爭議較大，那就是王科并沒有足夠的資金來支付這筆款項(xiàng)，他先向朋友馬勒思求助，借來了265.6140萬元，名義上是用這筆錢購買了姚豐誼和梁作寶的股權(quán)。隨后，他又向馬勒思償還了330萬元的借款，外加70萬元作為感謝費(fèi)。

深交所希望能夠了解到王科用借款受讓股權(quán)是否合理，需要參考的因素包括公司的現(xiàn)金分配情況、個人財產(chǎn)狀況等等。

對于這個問題，科凱電子回復(fù)說是由于2021年4月，姚豐宜和梁作寶因個人資金需求決定將股權(quán)賣掉。當(dāng)時王建綱和王科兩父子被委派去代表公司進(jìn)行交易協(xié)商。馬勒思自告奮勇地表示他可以幫助溝通交易事宜，因?yàn)樗屯蹩剖呛门笥?，并且在證券市場上有一些經(jīng)驗(yàn)。經(jīng)過多次協(xié)商，終于達(dá)成了意向性的股份出售價格。然而當(dāng)王建繪和王建綱得知該價格時，他們并不滿意，因而不愿受讓股權(quán)或者提供借款。此時，正因?yàn)橐ωS宜和梁作寶迫切希望盡快脫手，王科以為這是一個良機(jī)，便愿意以該價格購買股權(quán)。

在2021年4月30日之前，王科的個人銀行帳戶和夫妻倆的銀行賬戶里總共有大約7萬余元的存款，并不足以支付股權(quán)轉(zhuǎn)讓款。同期，他名下的房子還有抵押貸款，按月還貸，無法再次申請貸款。

公告稱，受讓姚豐宜、梁作寶股權(quán)時，王科本人不具備獨(dú)立支付股權(quán)轉(zhuǎn)讓款的資金實(shí)力，在與親屬存在意見分歧以致無法取得親屬借款以及無適宜房產(chǎn)、股權(quán)可用于銀行抵押貸款的背景下，王科選擇向馬勒思借款的方式支付股權(quán)轉(zhuǎn)讓款，具有合理性。

科凱電子成立于1997年7月31日，法定代表人為王建繪，注冊資本為3.4億元，主營業(yè)務(wù)為高可靠微電路模塊的研發(fā)、生產(chǎn)及銷售，主要產(chǎn)品包括電機(jī)驅(qū)動器、光源驅(qū)動器、信號控制器以及其他微電路產(chǎn)品。