12月19日，青島科凱電子研究所股份有限公司，即科凱電子，發(fā)布了關(guān)于首次公開(kāi)募股以及在創(chuàng)業(yè)板上市的申報(bào)材料的回復(fù)。

根據(jù)招股書(shū)內(nèi)容，科凱電子的主要股東王建繪、王建綱、王新和王科具有親屬關(guān)系。包括兄弟關(guān)系、父女關(guān)系以及父子關(guān)系。截至招股書(shū)簽署之日，這四人共持有科凱電子77.2270%的股份。

除了以上持股比例以外，科凱電子的員工持股平臺(tái)睿宸啟碩和超翼啟碩也擁有2.1424%的股份。王新的投資含括睿宸啟碩15.90%的合伙份額和超翼啟碩7.00%的合伙份額，同時(shí)她還是睿宸啟碩的執(zhí)行合伙人。王科則投資了超翼啟碩22.90% 的合伙份額，是該項(xiàng)目的執(zhí)行合伙人。

所有這些股東享有科凱電子發(fā)行前總額達(dá)81.5118%的股份，且簽署了一份共同行動(dòng)協(xié)議，因此他們均屬科凱電子的實(shí)際控制人，而非控股股東。

本次提問(wèn)中，交易所發(fā)現(xiàn)在2007年5月，兩位原始股東姚豐誼和梁作寶通過(guò)購(gòu)買(mǎi)王建綱的股權(quán)成為了公司的一員。然后在2021年12月他們將自己手中的股份以每注冊(cè)資本39.38元的價(jià)格賣(mài)給了王建綱和王科兩位實(shí)際控制人。其中有一個(gè)環(huán)節(jié)爭(zhēng)議較大，那就是王科并沒(méi)有足夠的資金來(lái)支付這筆款項(xiàng)，他先向朋友馬勒思求助，借來(lái)了265.6140萬(wàn)元，名義上是用這筆錢(qián)購(gòu)買(mǎi)了姚豐誼和梁作寶的股權(quán)。隨后，他又向馬勒思償還了330萬(wàn)元的借款，外加70萬(wàn)元作為感謝費(fèi)。

深交所希望能夠了解到王科用借款受讓股權(quán)是否合理，需要參考的因素包括公司的現(xiàn)金分配情況、個(gè)人財(cái)產(chǎn)狀況等等。

對(duì)于這個(gè)問(wèn)題，科凱電子回復(fù)說(shuō)是由于2021年4月，姚豐宜和梁作寶因個(gè)人資金需求決定將股權(quán)賣(mài)掉。當(dāng)時(shí)王建綱和王科兩父子被委派去代表公司進(jìn)行交易協(xié)商。馬勒思自告奮勇地表示他可以幫助溝通交易事宜，因?yàn)樗屯蹩剖呛门笥眩⑶以谧C券市場(chǎng)上有一些經(jīng)驗(yàn)。經(jīng)過(guò)多次協(xié)商，終于達(dá)成了意向性的股份出售價(jià)格。然而當(dāng)王建繪和王建綱得知該價(jià)格時(shí)，他們并不滿意，因而不愿受讓股權(quán)或者提供借款。此時(shí)，正因?yàn)橐ωS宜和梁作寶迫切希望盡快脫手，王科以為這是一個(gè)良機(jī)，便愿意以該價(jià)格購(gòu)買(mǎi)股權(quán)。

在2021年4月30日之前，王科的個(gè)人銀行帳戶和夫妻倆的銀行賬戶里總共有大約7萬(wàn)余元的存款，并不足以支付股權(quán)轉(zhuǎn)讓款。同期，他名下的房子還有抵押貸款，按月還貸，無(wú)法再次申請(qǐng)貸款。

公告稱，受讓姚豐宜、梁作寶股權(quán)時(shí)，王科本人不具備獨(dú)立支付股權(quán)轉(zhuǎn)讓款的資金實(shí)力，在與親屬存在意見(jiàn)分歧以致無(wú)法取得親屬借款以及無(wú)適宜房產(chǎn)、股權(quán)可用于銀行抵押貸款的背景下，王科選擇向馬勒思借款的方式支付股權(quán)轉(zhuǎn)讓款，具有合理性。

科凱電子成立于1997年7月31日，法定代表人為王建繪，注冊(cè)資本為3.4億元，主營(yíng)業(yè)務(wù)為高可靠微電路模塊的研發(fā)、生產(chǎn)及銷(xiāo)售，主要產(chǎn)品包括電機(jī)驅(qū)動(dòng)器、光源驅(qū)動(dòng)器、信號(hào)控制器以及其他微電路產(chǎn)品。