前言

推動(dòng)新能源汽車動(dòng)力蓄電池回收利用，有利于保護(hù)環(huán)境和社會(huì)安全，推進(jìn)資源循環(huán)利用，有利于促進(jìn)我國(guó)新能源汽車產(chǎn)業(yè)健康持續(xù)發(fā)展，對(duì)于加快綠色發(fā)展、建設(shè)生態(tài)文明和美麗中國(guó)具有重要意義。

近日，工業(yè)和信息化部、科技部、環(huán)境保護(hù)部、交通運(yùn)輸部、商務(wù)部、質(zhì)檢總局、能源局聯(lián)合發(fā)布了《新能源汽車動(dòng)力蓄電池回收利用管理暫行辦法》（工信部聯(lián)節(jié)〔2018〕43號(hào)）（以下簡(jiǎn)稱《管理辦法》）?，F(xiàn)就《管理辦法》有關(guān)內(nèi)容解讀如下：

問(wèn)題1：制定《管理辦法》是基于什么背景？

隨著新能源汽車產(chǎn)業(yè)的快速發(fā)展，我國(guó)已成為世界第一大新能源汽車產(chǎn)銷國(guó)，動(dòng)力蓄電池產(chǎn)銷量也逐年攀升，動(dòng)力蓄電池回收利用迫在眉睫，社會(huì)高度關(guān)注。2009-2012年新能源汽車共推廣1.7萬(wàn)輛，裝配動(dòng)力蓄電池約1.2GWh。2013年以后，新能源汽車大規(guī)模推廣應(yīng)用，截至2017年底累計(jì)推廣新能源汽車180多萬(wàn)輛，裝配動(dòng)力蓄電池約86.9GWh。

據(jù)行業(yè)專家從企業(yè)質(zhì)保期限、電池循環(huán)壽命、車輛使用工況等方面綜合測(cè)算，2018年后新能源汽車動(dòng)力蓄電池將進(jìn)入規(guī)?；艘?，預(yù)計(jì)到2020年累計(jì)將超過(guò)20萬(wàn)噸（24.6GWh），如果按70%可用于梯次利用，大約有累計(jì)6萬(wàn)噸電池需要報(bào)廢處理。動(dòng)力蓄電池退役后，如果處置不當(dāng)，隨意丟棄，一方面會(huì)給社會(huì)帶來(lái)環(huán)境影響和安全隱患，另一方面也會(huì)造成資源浪費(fèi)。

黨中央、國(guó)務(wù)院高度重視新能源汽車動(dòng)力蓄電池回收利用，國(guó)務(wù)院召開專題會(huì)議進(jìn)行研究部署。推動(dòng)新能源汽車動(dòng)力蓄電池回收利用，有利于保護(hù)環(huán)境和社會(huì)安全，推進(jìn)資源循環(huán)利用，有利于促進(jìn)我國(guó)新能源汽車產(chǎn)業(yè)健康持續(xù)發(fā)展，對(duì)于加快綠色發(fā)展、建設(shè)生態(tài)文明和美麗中國(guó)具有重要意義。

動(dòng)力蓄電池回收利用作為一個(gè)新興領(lǐng)域，目前處于起步階段，面臨著一些突出的問(wèn)題和困難：一是回收利用體系尚未形成。目前絕大部分動(dòng)力蓄電池尚未退役，汽車生產(chǎn)、電池生產(chǎn)、綜合利用等企業(yè)之間未建立有效的合作機(jī)制。同時(shí)，在落實(shí)生產(chǎn)者責(zé)任延伸制度方面，還需要進(jìn)一步細(xì)化完善相關(guān)法律支撐；二是回收利用技術(shù)能力不足。

目前企業(yè)技術(shù)儲(chǔ)備不足，動(dòng)力蓄電池生態(tài)設(shè)計(jì)、梯次利用、有價(jià)金屬高效提取等關(guān)鍵共性技術(shù)和裝備有待突破。退役動(dòng)力蓄電池放電、存儲(chǔ)以及梯次利用產(chǎn)品等標(biāo)準(zhǔn)缺乏；三是激勵(lì)政策措施保障少。受技術(shù)和規(guī)模影響，目前市場(chǎng)上回收有價(jià)金屬收益不高，經(jīng)濟(jì)性較差。相關(guān)財(cái)稅激勵(lì)政策不健全，市場(chǎng)化的回收利用機(jī)制尚未建立。

我們認(rèn)真貫徹落實(shí)國(guó)務(wù)院決策部署，加快構(gòu)建新能源汽車動(dòng)力蓄電池回收利用制度，研究建立回收利用管理機(jī)制，制定了《管理辦法》，明確了相關(guān)方責(zé)任和監(jiān)管措施，為新能源汽車動(dòng)力蓄電池回收利用行業(yè)健康發(fā)展提供重要保障。

問(wèn)題2：《管理辦法》的制定遵循哪些主要原則？

動(dòng)力蓄電池回收利用鏈條長(zhǎng)、環(huán)節(jié)多、范圍廣，涉及管理制度、政策銜接及市場(chǎng)機(jī)制等諸多方面。我們?cè)凇豆芾磙k法》編制過(guò)程中，主要遵循以下原則：一是生產(chǎn)者責(zé)任延伸原則。新能源汽車生產(chǎn)企業(yè)承擔(dān)動(dòng)力蓄電池回收的主體責(zé)任，相關(guān)企業(yè)在動(dòng)力蓄電池回收利用各環(huán)節(jié)履行相應(yīng)責(zé)任，保障動(dòng)力蓄電池的有效利用和環(huán)保處置；二是產(chǎn)品全生命周期管理原則。

對(duì)動(dòng)力蓄電池從設(shè)計(jì)、生產(chǎn)、銷售、使用、維修、報(bào)廢、回收、利用等各環(huán)節(jié)提出相關(guān)要求；三是有法可依原則。動(dòng)力蓄電池回收利用所有行為及相關(guān)方責(zé)任均以法律法規(guī)為依據(jù)，做好與現(xiàn)有政策銜接，形成政策合力；四是政府引導(dǎo)與市場(chǎng)相結(jié)合原則。在發(fā)揮政府各相關(guān)部門監(jiān)管職能的同時(shí)，充分發(fā)揮市場(chǎng)作用，在回收體系建設(shè)、梯次利用等領(lǐng)域創(chuàng)新市場(chǎng)模式。

基于以上考慮，《管理辦法》明確了各相關(guān)主體責(zé)任，以動(dòng)力蓄電池編碼標(biāo)準(zhǔn)和溯源信息系統(tǒng)為基礎(chǔ)，實(shí)現(xiàn)動(dòng)力蓄電池產(chǎn)品來(lái)源可查、去向可追、節(jié)點(diǎn)可控、責(zé)任可究，構(gòu)建全生命周期管理機(jī)制，推動(dòng)建立完善的標(biāo)準(zhǔn)和監(jiān)管體系，促進(jìn)動(dòng)力蓄電池回收利用健康持續(xù)發(fā)展。

問(wèn)題3：《管理辦法》的編制過(guò)程是怎樣的？

《管理辦法》編制過(guò)程中，我們組織有關(guān)研究機(jī)構(gòu)、協(xié)會(huì)等單位專家，對(duì)汽車生產(chǎn)、電池生產(chǎn)和綜合利用等企業(yè)進(jìn)行了廣泛調(diào)研，對(duì)我國(guó)動(dòng)力蓄電池回收利用現(xiàn)有狀況，國(guó)外動(dòng)力蓄電池回收利用管理制度、模式以及技術(shù)進(jìn)展等方面的情況進(jìn)行了系統(tǒng)深入的研究。

在此基礎(chǔ)上，編制完成了《管理辦法》初稿，并多次征求各方意見修改完善，同時(shí)完成了向世界貿(mào)易組織進(jìn)行通報(bào)（WTO/TBT通報(bào)）等工作。最終發(fā)布的《管理辦法》是充分匯集各方意見并達(dá)成共識(shí)的結(jié)果。

問(wèn)題4：《管理辦法》包括哪些主要內(nèi)容？

《管理辦法》具體包括總則、設(shè)計(jì)生產(chǎn)及回收責(zé)任、綜合利用、監(jiān)督管理、附則5部分，31條以及1個(gè)附錄，內(nèi)容主要體現(xiàn)在6個(gè)方面。

一是確立生產(chǎn)者責(zé)任延伸制度。汽車生產(chǎn)企業(yè)作為動(dòng)力蓄電池回收的主體，應(yīng)建立動(dòng)力蓄電池回收服務(wù)網(wǎng)點(diǎn)并對(duì)外公布，通過(guò)售后服務(wù)機(jī)構(gòu)、電池租賃企業(yè)等回收動(dòng)力蓄電池，形成回收渠道，也可以與有關(guān)企業(yè)合作共建、共用回收渠道，提高回收率。

汽車生產(chǎn)企業(yè)還應(yīng)落實(shí)動(dòng)力蓄電池回收利用相關(guān)信息發(fā)布等責(zé)任要求。同時(shí)，梯次利用企業(yè)作為梯次利用產(chǎn)品生產(chǎn)者，要承擔(dān)其產(chǎn)生的廢舊動(dòng)力蓄電池的回收責(zé)任，確保規(guī)范移交和處置。

二是開展動(dòng)力蓄電池全生命周期管理?！豆芾磙k法》充分體現(xiàn)了產(chǎn)品全生命周期管理理念，針對(duì)動(dòng)力蓄電池設(shè)計(jì)、生產(chǎn)、銷售、使用、維修、報(bào)廢、回收、利用等產(chǎn)業(yè)鏈上下游各環(huán)節(jié)，明確相關(guān)企業(yè)履行動(dòng)力蓄電池回收利用相應(yīng)責(zé)任，保障動(dòng)力蓄電池的有效利用和環(huán)保處置，構(gòu)建閉環(huán)管理體系。

三是建立動(dòng)力蓄電池溯源信息系統(tǒng)。以電池編碼為信息載體，構(gòu)建“新能源汽車國(guó)家監(jiān)測(cè)與動(dòng)力蓄電池回收利用溯源綜合管理平臺(tái)”，實(shí)現(xiàn)動(dòng)力蓄電池來(lái)源可查、去向可追、節(jié)點(diǎn)可控、責(zé)任可究。對(duì)動(dòng)力蓄電池回收利用全過(guò)程實(shí)施信息化管控，是《管理辦法》的核心管理措施?！豆芾磙k法》對(duì)汽車生產(chǎn)、電池生產(chǎn)等企業(yè)明確提出溯源管理要求，各相關(guān)企業(yè)應(yīng)及時(shí)上傳相關(guān)信息。

四是推動(dòng)市場(chǎng)機(jī)制和回收利用模式創(chuàng)新。《管理辦法》重視發(fā)揮企業(yè)的主導(dǎo)作用，鼓勵(lì)企業(yè)探索新型商業(yè)模式，如發(fā)起和設(shè)立產(chǎn)業(yè)基金以及研究動(dòng)力蓄電池殘值交易等，加快形成市場(chǎng)化機(jī)制，推動(dòng)關(guān)鍵技術(shù)和裝備的產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用。同時(shí)，支持開展動(dòng)力蓄電池回收利用的科學(xué)技術(shù)研究，引導(dǎo)產(chǎn)學(xué)研協(xié)作，以市場(chǎng)化應(yīng)用為導(dǎo)向，開展動(dòng)力蓄電池回收利用模式創(chuàng)新。

五是實(shí)現(xiàn)資源綜合利用效益最大化。為最大化利用退役動(dòng)力蓄電池剩余價(jià)值，《管理辦法》鼓勵(lì)按照先梯次利用后再生利用原則，開展動(dòng)力蓄電池的再利用。對(duì)具備梯次利用價(jià)值的，可用于儲(chǔ)能、備能等領(lǐng)域；不具備梯次利用價(jià)值的，可再生利用提取有價(jià)金屬。

通過(guò)對(duì)動(dòng)力蓄電池的多層次、多用途合理利用，提升綜合利用水平與經(jīng)濟(jì)效益。同時(shí)，與已實(shí)施的《新能源汽車廢舊動(dòng)力蓄電池綜合利用行業(yè)規(guī)范條件》等管理政策相銜接，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)規(guī)范化、規(guī)?；l(fā)展，實(shí)現(xiàn)環(huán)境效益、社會(huì)效益和經(jīng)濟(jì)效益有機(jī)統(tǒng)一。

六是明確監(jiān)督管理措施?！豆芾磙k法》明確要求制定拆卸、包裝運(yùn)輸?shù)认嚓P(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，構(gòu)建標(biāo)準(zhǔn)體系，并建立梯次利用電池產(chǎn)品管理制度。同時(shí)，各有關(guān)管理部門要建立信息共享機(jī)制，形成合力，在各自職責(zé)范圍內(nèi)，通過(guò)責(zé)令企業(yè)限期整改、暫停企業(yè)強(qiáng)制性認(rèn)證證書、公開企業(yè)履責(zé)信息、行業(yè)規(guī)范條件申報(bào)及公告管理等措施對(duì)企業(yè)實(shí)施監(jiān)督管理。

問(wèn)題5：為落實(shí)《管理辦法》要開展哪些工作？

《管理辦法》現(xiàn)已出臺(tái)，如何貫徹落實(shí)好是關(guān)鍵，重點(diǎn)開展以下工作：

一是建立回收利用體系。推動(dòng)汽車生產(chǎn)企業(yè)加快建立廢舊動(dòng)力蓄電池回收渠道，公布回收服務(wù)網(wǎng)點(diǎn)信息，確保生產(chǎn)者責(zé)任延伸制度得到全面落實(shí)。引導(dǎo)汽車生產(chǎn)、電池生產(chǎn)、綜合利用等企業(yè)加強(qiáng)合作，通過(guò)多種形式形成跨行業(yè)聯(lián)合共同體，建立有效的市場(chǎng)化機(jī)制。我們充分發(fā)揮社會(huì)組織作用，目前已推動(dòng)成立了回收利用產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟，積極鼓勵(lì)創(chuàng)新商業(yè)模式。

二是實(shí)施溯源管理。對(duì)動(dòng)力蓄電池進(jìn)行統(tǒng)一編碼，并開展全生命周期溯源管理，是廢舊動(dòng)力蓄電池回收利用管理的重要手段。已組織開發(fā)了“新能源汽車國(guó)家監(jiān)測(cè)與動(dòng)力蓄電池回收利用溯源綜合管理平臺(tái)”，將于近期啟動(dòng)運(yùn)行，實(shí)施動(dòng)力蓄電池生產(chǎn)、銷售、使用、報(bào)廢、回收、利用的全生命周期信息采集，做好各環(huán)節(jié)主體履行回收利用責(zé)任情況的在線監(jiān)測(cè)，建立健全監(jiān)管制度。

三是完善標(biāo)準(zhǔn)體系。在已發(fā)布動(dòng)力蓄電池產(chǎn)品規(guī)格尺寸、編碼規(guī)則、拆解規(guī)范、余能檢測(cè)等4項(xiàng)國(guó)標(biāo)基礎(chǔ)上，加快動(dòng)力蓄電池回收利用有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的研究和立項(xiàng)工作，推動(dòng)發(fā)布一批梯次利用、電池拆卸、電池拆解指導(dǎo)手冊(cè)編制規(guī)范等國(guó)標(biāo)，并支持開展行業(yè)、地方和團(tuán)體相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)制定。

四是抓好試點(diǎn)示范。近期將發(fā)布新能源汽車動(dòng)力蓄電池回收利用試點(diǎn)實(shí)施方案，啟動(dòng)試點(diǎn)示范，支持有條件的地方和企業(yè)先行先試，開展梯次利用重點(diǎn)領(lǐng)域示范。通過(guò)試點(diǎn)示范，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，尋求解決方案。培育一批動(dòng)力蓄電池回收利用標(biāo)桿企業(yè)，探索形成技術(shù)經(jīng)濟(jì)性強(qiáng)、資源環(huán)境友好的多元化回收利用模式。我們積極推動(dòng)中國(guó)鐵塔公司開展動(dòng)力蓄電池梯次利用試驗(yàn)，目前已在12個(gè)省市建設(shè)了3000多個(gè)試驗(yàn)基站，取得了較好效果。

五是營(yíng)造發(fā)展環(huán)境。加強(qiáng)與已出臺(tái)的新能源汽車等有關(guān)政策銜接，研究財(cái)稅、科技、環(huán)保等支持政策，鼓勵(lì)社會(huì)資本投資或設(shè)立產(chǎn)業(yè)基金，推動(dòng)關(guān)鍵技術(shù)和裝備的產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用。

推動(dòng)動(dòng)力蓄電池回收利用，是落實(shí)黨中央、國(guó)務(wù)院決策部署，踐行生態(tài)文明建設(shè)要求，保障新能源汽車產(chǎn)業(yè)可持續(xù)發(fā)展的重要舉措。動(dòng)力蓄電池回收利用是一項(xiàng)系統(tǒng)工程，需要社會(huì)各界的廣泛參與和積極支持。同時(shí)，我們也歡迎社會(huì)各界提出好的意見和建議，共同推動(dòng)新能源汽車動(dòng)力蓄電池回收利用工作順利進(jìn)行。