背景介紹

隨著智慧司法的興起，智能化方法驅(qū)動的智能法律系統(tǒng)可以惠及不同的群體。例如，為法律專業(yè)人員減輕文書工作，為普通民眾提供法律咨詢服務(wù)，為法學(xué)學(xué)生提供學(xué)習(xí)和考試輔導(dǎo)。

由于法律知識的獨(dú)特性和司法任務(wù)的多樣性，之前智慧司法研究方面，主要著眼于為特定任務(wù)設(shè)計(jì)自動化算法，難以滿足對司法領(lǐng)域提供支撐性服務(wù)的需求，離應(yīng)用落地有不小的距離。最近，大型語言模型（LLMs）展示出強(qiáng)大的能力在不同的傳統(tǒng)任務(wù)上，為智能法律系統(tǒng)的進(jìn)一步發(fā)展帶來希望。

復(fù)旦大學(xué)數(shù)據(jù)智能與社會計(jì)算實(shí)驗(yàn)室（FudanDISC）發(fā)布大語言模型驅(qū)動的中文智慧法律系統(tǒng)——DISC-LawLLM。該系統(tǒng)可以面向不同用戶群體，提供多樣的法律服務(wù)。此外，構(gòu)建了評測基準(zhǔn)DISC-Law-Eval，從客觀和主觀兩個(gè)方面來評測法律大語言模型，模型在評測中的表現(xiàn)相較現(xiàn)有的法律大模型有明顯優(yōu)勢。

課題組同時(shí)公開包含30萬高質(zhì)量的監(jiān)督微調(diào)（SFT）數(shù)據(jù)集——DISC-Law-SFT，模型參數(shù)和技術(shù)報(bào)告也一并開源。

DISC

01

樣例展示

用戶有法律方面的疑問時(shí)，可以向模型咨詢，描述疑問，模型會給出相關(guān)的法律規(guī)定和解釋、推薦的解決方案等。

圖1 法律咨詢示例 專業(yè)法律者和司法機(jī)關(guān)，可以利用模型完成法律文本摘要、司法事件檢測、實(shí)體和關(guān)系抽取等，減輕文書工作，提高工作效率。

圖2 司法文書分析 法律專業(yè)的學(xué)生在準(zhǔn)備司法考試過程中，可以向模型提出問題，幫助鞏固法律知識，解答法律考試題。

圖3 考試助手示例 在需要外部法條做支撐時(shí)，模型會根據(jù)問題在知識庫中檢索相關(guān)內(nèi)容，給出回復(fù)。

圖4 檢索增強(qiáng)場景下的對話

02

DISC-LawLLM介紹

DISC-LawLLM是基于我們構(gòu)建的高質(zhì)量數(shù)據(jù)集DISC-Law-SFT在通用領(lǐng)域中文大模型Baichuan-13B上進(jìn)行全參指令微調(diào)得到的法律大模型。值得注意的是，我們的訓(xùn)練數(shù)據(jù)和訓(xùn)練方法可以被適配到任何基座大模型之上。 DISC-LawLLM具有三個(gè)核心能力： 1. 基礎(chǔ)的法律文本處理能力。針對法律文本理解與生成的不同基礎(chǔ)能力，包括信息抽取、文本摘要等，我們基于現(xiàn)有的NLP司法任務(wù)公開數(shù)據(jù)和真實(shí)世界的法律相關(guān)文本進(jìn)行了微調(diào)數(shù)據(jù)的構(gòu)建。 2. 法律推理思維能力。針對智慧司法領(lǐng)域任務(wù)的需求，我們使用法律三段論這一法官的基本法律推理過程重構(gòu)了指令數(shù)據(jù)，有效地提高了模型的法律推理能力。 3. 司法領(lǐng)域知識檢索遵循能力。智慧司法領(lǐng)域的問題解決，往往需要依循與問題相關(guān)的背景法條或者案例，我們?yōu)橹悄芊商幚硐到y(tǒng)配備了檢索增強(qiáng)的模塊，加強(qiáng)了系統(tǒng)對于背景知識的檢索和遵循能力。 模型的整體框架如圖5 所示。

圖5 模型在不同的法律場景下服務(wù)于不同的用戶

03

方法：

數(shù)據(jù)集DISC-Law-SFT的構(gòu)造

圖6 DISC-Law-SFT的構(gòu)造

DISC-Law-SFT分為兩個(gè)子數(shù)據(jù)集，分別是DISC-Law-SFT-Pair和DISC-Law-SFT-Triplet，前者向LLM中引入了法律推理能力，而后者則有助于提高模型利用外部知識的能力。

表1：DISC-Law-SFT數(shù)據(jù)集內(nèi)容介紹

數(shù)據(jù)來源

DISC-Law-SFT數(shù)據(jù)集的數(shù)據(jù)來源于三部分，一是與中國法律相關(guān)的NLP司法任務(wù)公開數(shù)據(jù)集，包括法律信息抽取、實(shí)體與關(guān)系抽取、司法文本摘要、司法考試問答、司法閱讀理解、罪名/刑期預(yù)測等；二是收集了來自真實(shí)世界的法律相關(guān)的原始文本，如法律法規(guī)、司法案件、裁判文書、司法相關(guān)的考試等；三是通用的開源數(shù)據(jù)集，我們使用了alpaca_gpt4_data_zh和Firefly，這樣可以豐富訓(xùn)練集的多樣性，減輕模型在SFT訓(xùn)練階段出現(xiàn)基礎(chǔ)能力降級的風(fēng)險(xiǎn)。

指令對構(gòu)造

對上述一、二來源的數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)換為“輸入-輸出”指令對后，我們采用以下三種方式對指令數(shù)據(jù)重構(gòu)，以提高數(shù)據(jù)質(zhì)量。行為塑造在法律三段論中，大前提為適用的法律規(guī)則，小前提為案件事實(shí)，結(jié)論為法律判斷。這構(gòu)成了法官的一個(gè)基本的法律推理過程。每一個(gè)案例都可以通過三段論得出一個(gè)明確的結(jié)論，如下所述： 大前提：法律規(guī)則 小前提：案件事實(shí) 結(jié)論：法律判斷 我們利用GPT-3.5-turbo來完成行為塑造的重構(gòu)，細(xì)化輸出，確保每個(gè)結(jié)論都從一個(gè)法律條款和一個(gè)案例事實(shí)中得出。知識擴(kuò)充對于行為塑造不適用的多項(xiàng)選擇題，我們直接使用法律知識擴(kuò)展輸出，以提供更多的推理細(xì)節(jié)。許多與法律相關(guān)的考試和知識競賽只提供答案選項(xiàng)，我們使用LLM來擴(kuò)展所涉及的法律知識，給出正確的答案，并重建指令對。思維培養(yǎng)思維鏈（CoT）已被證明能有效地提高模型的推理能力。為了進(jìn)一步賦予模型法律推理能力，我們設(shè)計(jì)了具有特定法律意義的思維鏈，稱為LCoT，要求模型用法律三段論來推導(dǎo)答案。LCoT將輸入X轉(zhuǎn)換為如下的提示： 在法律三段論中，大前提是適用的法律規(guī)則，小前提是案件事實(shí)，結(jié)論是對案件的法律判斷。 案件：X 讓我們用法律三段論來思考和輸出判斷：

指令三元組構(gòu)造

為了訓(xùn)練檢索增強(qiáng)后的模型，我們構(gòu)造了DISC-Law-SFT-Triplet子數(shù)據(jù)集，數(shù)據(jù)為<輸入、輸出、參考>形式的三元組，我們使用指令對構(gòu)造中列出的三種策略對原始數(shù)據(jù)進(jìn)行處理，獲得輸入和輸出，并設(shè)計(jì)啟發(fā)式規(guī)則來從原始數(shù)據(jù)中提取參考信息。

04

實(shí)驗(yàn)

訓(xùn)練

DISC-LawLLM的訓(xùn)練過程分為SFT和檢索增強(qiáng)兩個(gè)階段。檢索增強(qiáng)雖然我們使用了高質(zhì)量的指令數(shù)據(jù)對LLM進(jìn)行微調(diào)，但它可能會由于幻覺或過時(shí)的知識而產(chǎn)生不準(zhǔn)確的反應(yīng)。為了解決這個(gè)問題，我們設(shè)計(jì)了一個(gè)檢索模塊來增強(qiáng)DISC-LawLLM。 給定一個(gè)用戶輸入，檢索器通過計(jì)算它們與輸入的相似性，從知識庫返回最相關(guān)的Top-K文檔。這些候選文檔，連同用戶輸入，用我們設(shè)計(jì)的模板構(gòu)造后輸入到DISC-LawLLM中。通過查詢知識庫，模型可以更好地理解主要前提，從而得到更準(zhǔn)確可靠的答案

圖7：檢索增強(qiáng)的DISC-LawLLM

評測

評測基準(zhǔn) DISC-Law-Eval我們構(gòu)建了一個(gè)公平的智能法律系統(tǒng)評估基準(zhǔn)DISC-Law-Eval，從客觀和主觀的角度來評估，填補(bǔ)了目前還沒有基準(zhǔn)來對智能法律體系全面評估這一空白。

圖8：DISC-Law-Eval評測基準(zhǔn)客觀評測為了客觀、定量地評估智能法律系統(tǒng)的法律知識和推理能力，我們設(shè)計(jì)了一個(gè)客觀的評價(jià)數(shù)據(jù)集，由一系列中國法律標(biāo)準(zhǔn)化考試和知識競賽的單項(xiàng)和多項(xiàng)選擇題組成，并根據(jù)內(nèi)容復(fù)雜性和演繹難度，將問題分為困難、正常和容易三個(gè)層次。它可以提供一個(gè)更具挑戰(zhàn)性和可靠的方法來衡量模型是否可以利用其知識來推理正確的答案。我們通過計(jì)算精度來表明性能。主觀評測主觀評測部分，我們采用問答的范式進(jìn)行評估，模擬主觀考試問題的過程。我們從法律咨詢、在線論壇、與司法相關(guān)的出版物和法律文件中手工構(gòu)建了一個(gè)高質(zhì)量的測試集。我們用GPT- 3.5-turbo作為裁判模型來評估模型的輸出，并用準(zhǔn)確性、完整性和清晰度這三個(gè)標(biāo)準(zhǔn)提供1到5的評分。

評測結(jié)果

比較模型將我們的模型DISC-LawLLM(不外接知識庫)與4個(gè)通用LLM和4個(gè)中文法律LLM進(jìn)行比較，包括GPT-3.5-turbo、ChatGLM-6B 、Baichuan-13B-Chat 、Chinese-Alpaca2-13B ；LexiLaw 、LawGPT、Lawyer LLaMA、ChatLaw 。客觀評測結(jié)果DISC-LawLLM在所有不同難度水平的測試中超過所有比較的同等參數(shù)量的大模型。即使與具有175B參數(shù)的GPT- 3.5-turbo相比，DISC-LawLLM在部分測試上也表現(xiàn)出了更優(yōu)越的性能。表2是客觀評測結(jié)果，其中加粗表示最佳結(jié)果，下劃線表示次佳結(jié)果。

表2：客觀評測結(jié)果主觀評測結(jié)果在客觀評測中，DISC-LawLLM獲得了最高的綜合得分，并在準(zhǔn)確性和清晰度這兩項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)中得分最高。表3是主觀評測結(jié)果，其中加粗表示最佳結(jié)果。

表3：主觀評測結(jié)果

05

總結(jié)

我們發(fā)布了DISC-LawLLM，一個(gè)提供多應(yīng)用場景下法律服務(wù)的智能法律系統(tǒng)。基于公開的法律領(lǐng)域NLP任務(wù)數(shù)據(jù)集、法律原始文本和開源通用指令數(shù)據(jù)集，按照法律三段論重構(gòu)了法律指令進(jìn)行監(jiān)督微調(diào)。為了提高輸出的可靠性，我們加入了一個(gè)外部檢索模塊。通過提高法律推理和知識檢索能力，DISC-LawLLM在我們構(gòu)建的法律基準(zhǔn)評測集上優(yōu)于現(xiàn)有的法律LLM。該領(lǐng)域的研究將為實(shí)現(xiàn)法律資源平衡等帶來更多前景和可能性，我們發(fā)布了所構(gòu)建的數(shù)據(jù)集和模型權(quán)重，以促進(jìn)進(jìn)一步的研究。