“‘337調(diào)查’對(duì)我們影響太大了，勝負(fù)關(guān)乎我們?cè)诿绹恼麄€(gè)市場(chǎng)?！苯?，談起被中國很多企業(yè)視為“洪水猛獸”的這一美國貿(mào)易壁壘時(shí)，全球通訊領(lǐng)域的龍頭企業(yè)——中興通訊股份有限公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)部副部長(zhǎng)文明對(duì)第一財(cái)經(jīng)記者如是感嘆。

因美國1930年《關(guān)稅法》第337條法規(guī)得名的“337調(diào)查”，幾乎所有涉此調(diào)查的案件都涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)問題，中興通訊自2011年至今已遭遇7起“337調(diào)查”，是國內(nèi)遭遇相同案件數(shù)量最多的企業(yè)之一，其中中興通訊勝訴5起，對(duì)方主動(dòng)撤訴2起。

像中興通訊這樣的行業(yè)龍頭，多年專注研發(fā)積累的關(guān)鍵技術(shù)及核心專利等，可以無懼該貿(mào)易壁壘。然而對(duì)國內(nèi)不少企業(yè)來講，在涉及保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)時(shí)，他們并沒有行業(yè)巨頭的底氣。

從整體上看，我國專利申請(qǐng)數(shù)量龐大且增長(zhǎng)迅速，但也有存在的問題，要么申請(qǐng)的國際專利數(shù)量少，要么申請(qǐng)的國內(nèi)專利含金量低，像PCT（Patent Cooperation Treaty，有關(guān)專利的國際條約）等具有含金量的國際專利數(shù)量，在中國2015年超過100萬件龐大的專利申請(qǐng)總量上僅占了4%左右。

此外中國專利的利用水平也堪憂，大量專利束之高閣，無人問津，加上對(duì)專利的保護(hù)力度不夠，專利申請(qǐng)人的合法利益難以得到有效保護(hù)。

含金量總體不高

專利是知識(shí)產(chǎn)權(quán)中的一大板塊。國內(nèi)專利主要分為發(fā)明專利、實(shí)用新型專利和外觀設(shè)計(jì)專利。

近年來，中國專利數(shù)量急劇增長(zhǎng)。根據(jù)世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織去年11月發(fā)布的報(bào)告，2015年中國專利申請(qǐng)量超過100萬件，幾乎占全球總量的4成。同時(shí)中國專利申請(qǐng)?jiān)龇哌_(dá)18.7%。

數(shù)量雖多，但專利總體含金量被詬病。深圳一位高新技術(shù)企業(yè)主告訴第一財(cái)經(jīng)記者，專利有時(shí)流于形式化，他身邊有些朋友企業(yè)的專利就是拼湊的：“大公司有內(nèi)部團(tuán)隊(duì)專門負(fù)責(zé)專利事宜，中小企業(yè)沒有這么多精力和資金，只能委托專利代理公司。他們大多是走形式，你給錢，他就想法幫你申請(qǐng)上專利，實(shí)用性不高?！?/p>

事實(shí)上，很多專利代理公司是“黑戶”。深圳市知識(shí)產(chǎn)權(quán)聯(lián)合會(huì)網(wǎng)站上最近公布的一份報(bào)告顯示，截止2016年11月30日，在全國各地工商局共注冊(cè)有28967家知識(shí)產(chǎn)權(quán)代理機(jī)構(gòu)，但國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局公布的有專利代理資質(zhì)的代理機(jī)構(gòu)為1496家，僅占5.16%。

專利含金量不高的原因，也在于申請(qǐng)人的目的復(fù)雜。第一財(cái)經(jīng)記者了解到，對(duì)于個(gè)人而言，有專利在手，方便在某些一線城市落戶，一項(xiàng)專利可能會(huì)加幾十分，其中含金量最高的發(fā)明專利加分也最高;也有利于評(píng)職稱拿項(xiàng)目。

對(duì)于企業(yè)而言，有專利在手，有助于抬升企業(yè)身價(jià)、獲得政府補(bǔ)貼。上述企業(yè)主介紹，國家高新技術(shù)企業(yè)有硬性指標(biāo)，必須得有一兩項(xiàng)發(fā)明專利。政府對(duì)企業(yè)資助時(shí)，發(fā)明專利是最重要的衡量指標(biāo)?！八蓄愋偷膶＠?，政府都會(huì)有所補(bǔ)貼。國家也可能會(huì)撥款給你做研發(fā)，我們?cè)暾?qǐng)過政府的50萬元無償創(chuàng)業(yè)資助?！?/p>

作為企業(yè)的無形資產(chǎn)，專利在企業(yè)融資時(shí)也是實(shí)力的象征。深圳市普羅醫(yī)學(xué)股份有限公司首席創(chuàng)新官黃漢年告訴第一財(cái)經(jīng)記者，他們?nèi)ツ陸{借2個(gè)重要的發(fā)明專利從銀行獲得500萬元貸款。

“專利也代表了技術(shù)實(shí)力，能夠在產(chǎn)品銷售時(shí)獲得市場(chǎng)信任。此外專利也可以賦予企業(yè)申請(qǐng)省市級(jí)課題的資質(zhì)，這一點(diǎn)很容易招攬人才。課題一旦成功，人才的行業(yè)地位會(huì)提高?！秉S漢年補(bǔ)充道。從畢業(yè)到現(xiàn)在，黃漢年已申請(qǐng)個(gè)人4項(xiàng)發(fā)明專利，其中1個(gè)已授權(quán)發(fā)證，另外5個(gè)實(shí)用新型專利也得到授權(quán)了。這能令他在深圳走某些流程比如申請(qǐng)職稱時(shí)，可以走快速綠色通道。

侵權(quán)成本低

雖然申請(qǐng)專利好處多，但并非所有企業(yè)都踴躍欲試。

黃漢年所在的公司成立于2003年，2015年他們生產(chǎn)的子宮肌瘤無創(chuàng)醫(yī)療設(shè)備在拿到了國家食藥監(jiān)總局市場(chǎng)準(zhǔn)入證2年后終于開始量化生產(chǎn)。目前，他們已有4個(gè)授權(quán)的發(fā)明專利了。這個(gè)數(shù)量對(duì)于企業(yè)來說不算少，但對(duì)于一家經(jīng)歷了12年研發(fā)沉淀期的國家高新技術(shù)企業(yè)來說，并不算多。

“我們前面十幾年專注研發(fā)，不敢去申請(qǐng)?！?黃漢年說，“同行的大公司會(huì)‘嗅’到你的方案和設(shè)計(jì)。如果其他公司抄襲了，除非你密切關(guān)注，不然即使他們的產(chǎn)品進(jìn)入市場(chǎng)了你也很難察覺。有些核心技術(shù)一般也看不出來，兩瓶不同牌子的礦泉水，你從瓶外是看不出來區(qū)別的?！?/p>

事實(shí)上，他們還未就特別核心的技術(shù)申請(qǐng)專利：“一旦申請(qǐng)，就要對(duì)公眾公開專利內(nèi)容，有些競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手可能會(huì)模仿，這會(huì)對(duì)我們?cè)斐芍旅驌??！?/p>

黃漢年舉例：“假如炒盤青菜的配方是5毫升油和2克鹽，在申請(qǐng)專利時(shí)就要公開油是花生油還是菜籽油，鹽是國產(chǎn)的還是進(jìn)口的。雖然在量上可以公開一個(gè)范圍，比如說油寫成2毫升~10毫升，鹽是1克~3克，但是整體配方還是要公開。這樣‘嗅覺靈敏’的同行就會(huì)快速地抄襲?！?/p>

為什么會(huì)有抄襲？一個(gè)原因是侵權(quán)取證難。中國反侵權(quán)假冒創(chuàng)新聯(lián)盟常務(wù)副理事長(zhǎng)、深圳一站式知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)服務(wù)平臺(tái)安盾網(wǎng)總裁艾勇告訴第一財(cái)經(jīng)記者：“中國的法律規(guī)定，主張權(quán)利的一方負(fù)有舉證責(zé)任，即‘誰主張誰舉證’，但取證不容易?！?/p>

即便取證成功，能得到的賠付金額也遠(yuǎn)遠(yuǎn)達(dá)不到起訴方的預(yù)期值。艾勇介紹，國內(nèi)法院判決金額很低，一般是三五萬元以下，而在國外動(dòng)輒幾百萬美元。國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局保護(hù)協(xié)調(diào)司副司長(zhǎng)張志成曾在2014年表示，對(duì)所有已公開的專利權(quán)案件判決書進(jìn)行研究后，發(fā)現(xiàn)我國專利權(quán)案件的平均判賠額只有8萬元。

侵權(quán)成本低，導(dǎo)致的一個(gè)結(jié)果是侵權(quán)案例增長(zhǎng)快速。艾勇說，近幾年專利侵權(quán)案件數(shù)量增長(zhǎng)特別快，幾年前以商標(biāo)和版權(quán)為主，現(xiàn)在以專利為主?！耙?yàn)榇驌袅Χ却螅倜?、盜版的案件數(shù)量下降很多，但是新產(chǎn)品繞不過專利，門檻較高，企業(yè)要么自己獲得授權(quán)，要么去侵權(quán)?！?/p>

為防止侵權(quán)泛濫，國家在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)上的力度在加大?！吨泄仓醒雵鴦?wù)院關(guān)于完善產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度依法保護(hù)產(chǎn)權(quán)的意見》于去年11月公布，提出要提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)法定賠償上限，探索建立對(duì)專利權(quán)、著作權(quán)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)的懲罰性賠償制度，對(duì)情節(jié)嚴(yán)重的惡意侵權(quán)行為實(shí)施懲罰性賠償，并由侵權(quán)人承擔(dān)權(quán)利人為制止侵權(quán)行為所支付的合理開支。

就在去年12月，北京知識(shí)產(chǎn)權(quán)法院一審認(rèn)定，被告恒寶股份有限公司侵犯原告北京握奇數(shù)據(jù)系統(tǒng)有限公司發(fā)明專利，判決被告恒寶公司賠償原告握奇公司經(jīng)濟(jì)損失4900萬元，以及合理支出律師費(fèi)100萬元。這是北京知識(shí)產(chǎn)權(quán)法院建院以來作出的最高金額判決。這個(gè)案子被業(yè)界視為具有里程碑式的意義，為侵權(quán)官司樹立了一個(gè)標(biāo)桿，也讓第一財(cái)經(jīng)記者采訪的業(yè)內(nèi)人士對(duì)專利保護(hù)持謹(jǐn)慎樂觀的態(tài)度。

另外，國務(wù)院于上月底印發(fā)《“十三五”國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和運(yùn)用規(guī)劃》，知識(shí)產(chǎn)權(quán)規(guī)劃首次列入國家重點(diǎn)專項(xiàng)規(guī)劃，重點(diǎn)工作中就包括完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律制度，提升知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平。到2020年，知識(shí)產(chǎn)權(quán)重要領(lǐng)域和關(guān)鍵環(huán)節(jié)的改革取得決定性成果，建成一批知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)省、強(qiáng)市，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)環(huán)境顯著優(yōu)化，知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用效益充分顯現(xiàn)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)綜合能力大幅提升。

轉(zhuǎn)化率低于發(fā)達(dá)國家

中國專利的利用率不高，不少專利申請(qǐng)完后就束之高閣，不能為市場(chǎng)所用，也被不少人吐槽。

專利的申請(qǐng)者一般為高校和企業(yè)等。以高校為例，資金受限、科研與產(chǎn)業(yè)對(duì)接不到位等原因，導(dǎo)致科研人員積極性不夠，科技成果轉(zhuǎn)化率較低。有媒體報(bào)道稱我國高校雖然擁有大量專利，但其平均轉(zhuǎn)化率不足10%，歐美日發(fā)達(dá)國家科技成果轉(zhuǎn)化率在30%以上;也有觀點(diǎn)稱中國高校的科技成果轉(zhuǎn)化率甚至遠(yuǎn)低于10%，歐美日發(fā)達(dá)國家則在50%左右。

無論如何，科研成果轉(zhuǎn)化率較低是不爭(zhēng)的事實(shí)。一位政府所屬的科研單位科研人員告訴第一財(cái)經(jīng)記者：“我們單位的成果轉(zhuǎn)化不到5%吧。原因在于即便轉(zhuǎn)化，收益也落不到自己頭上，沒有積極性?！绷硗馑嘎叮咝：蛧醒芯繖C(jī)構(gòu)科研人員的動(dòng)力較弱，一些科研人員無非就是想發(fā)篇論文，評(píng)上職稱就行。

不過，這一狀況正在改變。去年5月底的全國科技創(chuàng)新大會(huì)提出，“深化改革創(chuàng)新，形成充滿活力的科技管理和運(yùn)行機(jī)制”，“科技創(chuàng)新、制度創(chuàng)新要協(xié)同發(fā)揮作用，兩個(gè)輪子一起轉(zhuǎn)”，這樣的重要論述讓不少地方都關(guān)注到成果轉(zhuǎn)化、體制創(chuàng)新和人才發(fā)展環(huán)境三個(gè)最關(guān)鍵的科創(chuàng)體制改革問題。

隨后，作為中國科創(chuàng)重鎮(zhèn)的深圳率先推出落實(shí)科創(chuàng)體制改革精神的地方細(xì)則。根據(jù)這一新政策，深圳明確，政府所屬科研機(jī)構(gòu)的科技成果使用、處置和收益權(quán)將下放到項(xiàng)目承擔(dān)單位，科研人員成果轉(zhuǎn)化收益比例也將提高到70%以上。

雖然從全國范圍看，企業(yè)的專利轉(zhuǎn)化率不高，但在民營(yíng)企業(yè)占多數(shù)的深圳，表現(xiàn)可圈可點(diǎn)。

深圳市知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利負(fù)責(zé)人之一的黃遠(yuǎn)輝告訴第一財(cái)經(jīng)記者，深圳高校和科研單位數(shù)量不多， 90%以上是企業(yè)在申請(qǐng)專利，不過其中絕大多數(shù)是民營(yíng)企業(yè)。與國企或科研體系的企業(yè)不同，這些民營(yíng)企業(yè)充分享受市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，專利成果轉(zhuǎn)化率因而也高很多。

黃遠(yuǎn)輝說：“深圳企業(yè)的專利轉(zhuǎn)化率是多少，我們沒有做統(tǒng)計(jì)，不好說一個(gè)具體的數(shù)字。但是從專利應(yīng)用的情況來看，確實(shí)比較高?！?/p>

在深圳，高新技術(shù)企業(yè)云集，華為、中興、騰訊等眾多行業(yè)巨頭集聚于此。這些企業(yè)的授權(quán)專利量龐大，并憑借領(lǐng)先的技術(shù)參與國際標(biāo)準(zhǔn)制定。

在專利轉(zhuǎn)化上，深圳市知識(shí)產(chǎn)權(quán)聯(lián)合會(huì)常務(wù)副會(huì)長(zhǎng)王躍希望企業(yè)能夠攜手，相互促進(jìn)彼此的專利應(yīng)用。王躍對(duì)第一財(cái)經(jīng)記者表示，她希望看到的狀況是，“你的創(chuàng)新，我給你付費(fèi)，然后我在你的發(fā)明基礎(chǔ)上，又有新的發(fā)明，然后你使用，你再給我付費(fèi)，你中有我我中有你，互相促進(jìn)，這才是積極的方向?！?/p>

應(yīng)建立聯(lián)盟反貿(mào)易壁壘

中國企業(yè)獲得的海外專利數(shù)量在總體專利中占比也較低。

2016年11月，世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織（WIPO） 總干事弗朗西斯·高瑞（Francis Gurry）在發(fā)布上述報(bào)告時(shí)稱， 2015年中國的專利申請(qǐng)量達(dá)到101萬項(xiàng)，這些數(shù)據(jù)表明中國正在推動(dòng)亞洲引領(lǐng)全球的創(chuàng)新增長(zhǎng)。不過中國收到的101萬項(xiàng)專利申請(qǐng)中，大部分為申請(qǐng)國內(nèi)專利，只有約4.2萬項(xiàng)是更具含金量的海外專利。

海外專利主要包括PCT國際專利，以及一些向單一國家申請(qǐng)的專利等。

黃遠(yuǎn)輝解釋：“PCT國際專利是一種協(xié)議，專利申請(qǐng)人可以通過PCT途徑向?qū)＠鞴車f交國際專利申請(qǐng)，然后向多個(gè)國家申請(qǐng)專利。這樣能省下向多個(gè)國家同時(shí)申請(qǐng)專利花費(fèi)的精力。這是廣撒網(wǎng)的模式，適合目標(biāo)市場(chǎng)多樣化的企業(yè)。而向單一國家申請(qǐng)專利適合目標(biāo)市場(chǎng)比較單一的企業(yè)，綜合費(fèi)用也要便宜一些?！?/p>

不過，申請(qǐng)PCT國際專利難度大，技術(shù)上要求有一定創(chuàng)新，一般需要兩三年的時(shí)間才能審批下來。中小企業(yè)申請(qǐng)起來有點(diǎn)難度，目前深圳PCT國際專利申請(qǐng)量中，有一半是來自華為、中信、比亞迪、騰訊等大企業(yè)。黃遠(yuǎn)輝表示。

根據(jù)第一財(cái)經(jīng)記者從深圳市知識(shí)產(chǎn)權(quán)局拿到的最新數(shù)據(jù)，2016年1~11月份，深圳市PCT國際專利申請(qǐng)達(dá)17841件，同比增長(zhǎng)52.4%，占全國申請(qǐng)總量的48.7%，居全國各大中城市之首。

這些國際專利已經(jīng)成為中國企業(yè)“走出去”時(shí)攻克貿(mào)易壁壘的利器。就拿令很多中國企業(yè)聞之色變的美國“337調(diào)查”來說，中國企業(yè)的應(yīng)對(duì)能力正在大幅提升。

根據(jù)有關(guān)程序，美國國際貿(mào)易委員會(huì)（USITC）在啟動(dòng)“337調(diào)查”后一年內(nèi)作出裁決，如果涉案企業(yè)被裁定違反了第337條款，美國國際貿(mào)易委員會(huì)將發(fā)布相關(guān)產(chǎn)品的排除令和禁止令。這也意味著涉案產(chǎn)品將徹底喪失在美國市場(chǎng)銷售的資格。

美國“337調(diào)查”被頻繁地應(yīng)用于針對(duì)中國企業(yè)的貿(mào)易摩擦。商務(wù)部新聞發(fā)言人沈丹陽在去年7月表示，美國國際貿(mào)易委員會(huì)近年來發(fā)起的“337調(diào)查”案件數(shù)量一直居高不下，1/3以上的案件針對(duì)中國對(duì)美出口的產(chǎn)品。2016年上半年，美國對(duì)我國出口產(chǎn)品發(fā)起了11起“337調(diào)查”，案件數(shù)量超過2015年全年案件數(shù)量的總和。

對(duì)于龍頭企業(yè)中興通訊來說，這其中的感受可謂最深?！半m然這7起調(diào)查最終沒有影響我們?cè)诿绹氖袌?chǎng)，不過如果敗訴，就意味著我們將失去這個(gè)市場(chǎng)?！蔽拿骺畤@，通過海外知識(shí)產(chǎn)權(quán)勝訴這一例子，充分說明在目前的全球化市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中，知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)力已經(jīng)成為進(jìn)入歐美高端市場(chǎng)的門票。截至去年6月，中興通訊的PCT國際專利申請(qǐng)量連續(xù)6年排在全球前三，是中國唯一一家獲得此成績(jī)的企業(yè)。

不過，對(duì)于很多中國企業(yè)來說，“337調(diào)查”依然是個(gè)難關(guān)。業(yè)內(nèi)估計(jì)近年來中國企業(yè)的勝訴率不足40%。文明解釋，許多美國公司之所以都選擇“337調(diào)查”，也是因?yàn)樵撜{(diào)查申請(qǐng)較容易，調(diào)查訴訟周期長(zhǎng)，導(dǎo)致訴訟費(fèi)用畸高，可以最大程度上拖垮競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手。

對(duì)于中小企業(yè)來說，這筆高昂的費(fèi)用顯然不堪重負(fù)。由于“337調(diào)查”一般會(huì)對(duì)同一個(gè)行業(yè)的多家公司同時(shí)起訴，文明建議，鑒于中國企業(yè)目前在國際市場(chǎng)上的相對(duì)弱勢(shì)，對(duì)國際競(jìng)爭(zhēng)規(guī)則的理解與運(yùn)用，和國際巨頭之間還存在差異，中小企業(yè)可以組成應(yīng)訴聯(lián)盟，分?jǐn)偝杀尽?/p>