“‘337調(diào)查’對我們影響太大了，勝負關乎我們在美國的整個市場?！苯?，談起被中國很多企業(yè)視為“洪水猛獸”的這一美國貿(mào)易壁壘時，全球通訊領域的龍頭企業(yè)——中興通訊股份有限公司知識產(chǎn)權部副部長文明對第一財經(jīng)記者如是感嘆。

因美國1930年《關稅法》第337條法規(guī)得名的“337調(diào)查”，幾乎所有涉此調(diào)查的案件都涉及知識產(chǎn)權問題，中興通訊自2011年至今已遭遇7起“337調(diào)查”，是國內(nèi)遭遇相同案件數(shù)量最多的企業(yè)之一，其中中興通訊勝訴5起，對方主動撤訴2起。

像中興通訊這樣的行業(yè)龍頭，多年專注研發(fā)積累的關鍵技術及核心專利等，可以無懼該貿(mào)易壁壘。然而對國內(nèi)不少企業(yè)來講，在涉及保護知識產(chǎn)權時，他們并沒有行業(yè)巨頭的底氣。

從整體上看，我國專利申請數(shù)量龐大且增長迅速，但也有存在的問題，要么申請的國際專利數(shù)量少，要么申請的國內(nèi)專利含金量低，像PCT（Patent Cooperation Treaty，有關專利的國際條約）等具有含金量的國際專利數(shù)量，在中國2015年超過100萬件龐大的專利申請總量上僅占了4%左右。

此外中國專利的利用水平也堪憂，大量專利束之高閣，無人問津，加上對專利的保護力度不夠，專利申請人的合法利益難以得到有效保護。

含金量總體不高

專利是知識產(chǎn)權中的一大板塊。國內(nèi)專利主要分為發(fā)明專利、實用新型專利和外觀設計專利。

近年來，中國專利數(shù)量急劇增長。根據(jù)世界知識產(chǎn)權組織去年11月發(fā)布的報告，2015年中國專利申請量超過100萬件，幾乎占全球總量的4成。同時中國專利申請增幅高達18.7%。

數(shù)量雖多，但專利總體含金量被詬病。深圳一位高新技術企業(yè)主告訴第一財經(jīng)記者，專利有時流于形式化，他身邊有些朋友企業(yè)的專利就是拼湊的：“大公司有內(nèi)部團隊專門負責專利事宜，中小企業(yè)沒有這么多精力和資金，只能委托專利代理公司。他們大多是走形式，你給錢，他就想法幫你申請上專利，實用性不高。”

事實上，很多專利代理公司是“黑戶”。深圳市知識產(chǎn)權聯(lián)合會網(wǎng)站上最近公布的一份報告顯示，截止2016年11月30日，在全國各地工商局共注冊有28967家知識產(chǎn)權代理機構，但國家知識產(chǎn)權局公布的有專利代理資質(zhì)的代理機構為1496家，僅占5.16%。

專利含金量不高的原因，也在于申請人的目的復雜。第一財經(jīng)記者了解到，對于個人而言，有專利在手，方便在某些一線城市落戶，一項專利可能會加幾十分，其中含金量最高的發(fā)明專利加分也最高;也有利于評職稱拿項目。

對于企業(yè)而言，有專利在手，有助于抬升企業(yè)身價、獲得政府補貼。上述企業(yè)主介紹，國家高新技術企業(yè)有硬性指標，必須得有一兩項發(fā)明專利。政府對企業(yè)資助時，發(fā)明專利是最重要的衡量指標?！八蓄愋偷膶＠?，政府都會有所補貼。國家也可能會撥款給你做研發(fā)，我們曾申請過政府的50萬元無償創(chuàng)業(yè)資助。”

作為企業(yè)的無形資產(chǎn)，專利在企業(yè)融資時也是實力的象征。深圳市普羅醫(yī)學股份有限公司首席創(chuàng)新官黃漢年告訴第一財經(jīng)記者，他們?nèi)ツ陸{借2個重要的發(fā)明專利從銀行獲得500萬元貸款。

“專利也代表了技術實力，能夠在產(chǎn)品銷售時獲得市場信任。此外專利也可以賦予企業(yè)申請省市級課題的資質(zhì)，這一點很容易招攬人才。課題一旦成功，人才的行業(yè)地位會提高?！秉S漢年補充道。從畢業(yè)到現(xiàn)在，黃漢年已申請個人4項發(fā)明專利，其中1個已授權發(fā)證，另外5個實用新型專利也得到授權了。這能令他在深圳走某些流程比如申請職稱時，可以走快速綠色通道。

侵權成本低

雖然申請專利好處多，但并非所有企業(yè)都踴躍欲試。

黃漢年所在的公司成立于2003年，2015年他們生產(chǎn)的子宮肌瘤無創(chuàng)醫(yī)療設備在拿到了國家食藥監(jiān)總局市場準入證2年后終于開始量化生產(chǎn)。目前，他們已有4個授權的發(fā)明專利了。這個數(shù)量對于企業(yè)來說不算少，但對于一家經(jīng)歷了12年研發(fā)沉淀期的國家高新技術企業(yè)來說，并不算多。

“我們前面十幾年專注研發(fā)，不敢去申請?！?黃漢年說，“同行的大公司會‘嗅’到你的方案和設計。如果其他公司抄襲了，除非你密切關注，不然即使他們的產(chǎn)品進入市場了你也很難察覺。有些核心技術一般也看不出來，兩瓶不同牌子的礦泉水，你從瓶外是看不出來區(qū)別的。”

事實上，他們還未就特別核心的技術申請專利：“一旦申請，就要對公眾公開專利內(nèi)容，有些競爭對手可能會模仿，這會對我們造成致命打擊。”

黃漢年舉例：“假如炒盤青菜的配方是5毫升油和2克鹽，在申請專利時就要公開油是花生油還是菜籽油，鹽是國產(chǎn)的還是進口的。雖然在量上可以公開一個范圍，比如說油寫成2毫升~10毫升，鹽是1克~3克，但是整體配方還是要公開。這樣‘嗅覺靈敏’的同行就會快速地抄襲?！?/p>

為什么會有抄襲？一個原因是侵權取證難。中國反侵權假冒創(chuàng)新聯(lián)盟常務副理事長、深圳一站式知識產(chǎn)權保護服務平臺安盾網(wǎng)總裁艾勇告訴第一財經(jīng)記者：“中國的法律規(guī)定，主張權利的一方負有舉證責任，即‘誰主張誰舉證’，但取證不容易?！?/p>

即便取證成功，能得到的賠付金額也遠遠達不到起訴方的預期值。艾勇介紹，國內(nèi)法院判決金額很低，一般是三五萬元以下，而在國外動輒幾百萬美元。國家知識產(chǎn)權局保護協(xié)調(diào)司副司長張志成曾在2014年表示，對所有已公開的專利權案件判決書進行研究后，發(fā)現(xiàn)我國專利權案件的平均判賠額只有8萬元。

侵權成本低，導致的一個結果是侵權案例增長快速。艾勇說，近幾年專利侵權案件數(shù)量增長特別快，幾年前以商標和版權為主，現(xiàn)在以專利為主?！耙驗榇驌袅Χ却螅倜?、盜版的案件數(shù)量下降很多，但是新產(chǎn)品繞不過專利，門檻較高，企業(yè)要么自己獲得授權，要么去侵權。”

為防止侵權泛濫，國家在知識產(chǎn)權保護上的力度在加大?！吨泄仓醒雵鴦赵宏P于完善產(chǎn)權保護制度依法保護產(chǎn)權的意見》于去年11月公布，提出要提高知識產(chǎn)權侵權法定賠償上限，探索建立對專利權、著作權等知識產(chǎn)權侵權的懲罰性賠償制度，對情節(jié)嚴重的惡意侵權行為實施懲罰性賠償，并由侵權人承擔權利人為制止侵權行為所支付的合理開支。

就在去年12月，北京知識產(chǎn)權法院一審認定，被告恒寶股份有限公司侵犯原告北京握奇數(shù)據(jù)系統(tǒng)有限公司發(fā)明專利，判決被告恒寶公司賠償原告握奇公司經(jīng)濟損失4900萬元，以及合理支出律師費100萬元。這是北京知識產(chǎn)權法院建院以來作出的最高金額判決。這個案子被業(yè)界視為具有里程碑式的意義，為侵權官司樹立了一個標桿，也讓第一財經(jīng)記者采訪的業(yè)內(nèi)人士對專利保護持謹慎樂觀的態(tài)度。

另外，國務院于上月底印發(fā)《“十三五”國家知識產(chǎn)權保護和運用規(guī)劃》，知識產(chǎn)權規(guī)劃首次列入國家重點專項規(guī)劃，重點工作中就包括完善知識產(chǎn)權法律制度，提升知識產(chǎn)權保護水平。到2020年，知識產(chǎn)權重要領域和關鍵環(huán)節(jié)的改革取得決定性成果，建成一批知識產(chǎn)權強省、強市，知識產(chǎn)權保護環(huán)境顯著優(yōu)化，知識產(chǎn)權運用效益充分顯現(xiàn)，知識產(chǎn)權綜合能力大幅提升。

轉(zhuǎn)化率低于發(fā)達國家

中國專利的利用率不高，不少專利申請完后就束之高閣，不能為市場所用，也被不少人吐槽。

專利的申請者一般為高校和企業(yè)等。以高校為例，資金受限、科研與產(chǎn)業(yè)對接不到位等原因，導致科研人員積極性不夠，科技成果轉(zhuǎn)化率較低。有媒體報道稱我國高校雖然擁有大量專利，但其平均轉(zhuǎn)化率不足10%，歐美日發(fā)達國家科技成果轉(zhuǎn)化率在30%以上;也有觀點稱中國高校的科技成果轉(zhuǎn)化率甚至遠低于10%，歐美日發(fā)達國家則在50%左右。

無論如何，科研成果轉(zhuǎn)化率較低是不爭的事實。一位政府所屬的科研單位科研人員告訴第一財經(jīng)記者：“我們單位的成果轉(zhuǎn)化不到5%吧。原因在于即便轉(zhuǎn)化，收益也落不到自己頭上，沒有積極性?！绷硗馑嘎?，高校和國有研究機構科研人員的動力較弱，一些科研人員無非就是想發(fā)篇論文，評上職稱就行。

不過，這一狀況正在改變。去年5月底的全國科技創(chuàng)新大會提出，“深化改革創(chuàng)新，形成充滿活力的科技管理和運行機制”，“科技創(chuàng)新、制度創(chuàng)新要協(xié)同發(fā)揮作用，兩個輪子一起轉(zhuǎn)”，這樣的重要論述讓不少地方都關注到成果轉(zhuǎn)化、體制創(chuàng)新和人才發(fā)展環(huán)境三個最關鍵的科創(chuàng)體制改革問題。

隨后，作為中國科創(chuàng)重鎮(zhèn)的深圳率先推出落實科創(chuàng)體制改革精神的地方細則。根據(jù)這一新政策，深圳明確，政府所屬科研機構的科技成果使用、處置和收益權將下放到項目承擔單位，科研人員成果轉(zhuǎn)化收益比例也將提高到70%以上。

雖然從全國范圍看，企業(yè)的專利轉(zhuǎn)化率不高，但在民營企業(yè)占多數(shù)的深圳，表現(xiàn)可圈可點。

深圳市知識產(chǎn)權局專利負責人之一的黃遠輝告訴第一財經(jīng)記者，深圳高校和科研單位數(shù)量不多， 90%以上是企業(yè)在申請專利，不過其中絕大多數(shù)是民營企業(yè)。與國企或科研體系的企業(yè)不同，這些民營企業(yè)充分享受市場競爭，專利成果轉(zhuǎn)化率因而也高很多。

黃遠輝說：“深圳企業(yè)的專利轉(zhuǎn)化率是多少，我們沒有做統(tǒng)計，不好說一個具體的數(shù)字。但是從專利應用的情況來看，確實比較高?！?/p>

在深圳，高新技術企業(yè)云集，華為、中興、騰訊等眾多行業(yè)巨頭集聚于此。這些企業(yè)的授權專利量龐大，并憑借領先的技術參與國際標準制定。

在專利轉(zhuǎn)化上，深圳市知識產(chǎn)權聯(lián)合會常務副會長王躍希望企業(yè)能夠攜手，相互促進彼此的專利應用。王躍對第一財經(jīng)記者表示，她希望看到的狀況是，“你的創(chuàng)新，我給你付費，然后我在你的發(fā)明基礎上，又有新的發(fā)明，然后你使用，你再給我付費，你中有我我中有你，互相促進，這才是積極的方向?！?/p>

應建立聯(lián)盟反貿(mào)易壁壘

中國企業(yè)獲得的海外專利數(shù)量在總體專利中占比也較低。

2016年11月，世界知識產(chǎn)權組織（WIPO） 總干事弗朗西斯·高瑞（Francis Gurry）在發(fā)布上述報告時稱， 2015年中國的專利申請量達到101萬項，這些數(shù)據(jù)表明中國正在推動亞洲引領全球的創(chuàng)新增長。不過中國收到的101萬項專利申請中，大部分為申請國內(nèi)專利，只有約4.2萬項是更具含金量的海外專利。

海外專利主要包括PCT國際專利，以及一些向單一國家申請的專利等。

黃遠輝解釋：“PCT國際專利是一種協(xié)議，專利申請人可以通過PCT途徑向?qū)＠鞴車f交國際專利申請，然后向多個國家申請專利。這樣能省下向多個國家同時申請專利花費的精力。這是廣撒網(wǎng)的模式，適合目標市場多樣化的企業(yè)。而向單一國家申請專利適合目標市場比較單一的企業(yè)，綜合費用也要便宜一些。”

不過，申請PCT國際專利難度大，技術上要求有一定創(chuàng)新，一般需要兩三年的時間才能審批下來。中小企業(yè)申請起來有點難度，目前深圳PCT國際專利申請量中，有一半是來自華為、中信、比亞迪、騰訊等大企業(yè)。黃遠輝表示。

根據(jù)第一財經(jīng)記者從深圳市知識產(chǎn)權局拿到的最新數(shù)據(jù)，2016年1~11月份，深圳市PCT國際專利申請達17841件，同比增長52.4%，占全國申請總量的48.7%，居全國各大中城市之首。

這些國際專利已經(jīng)成為中國企業(yè)“走出去”時攻克貿(mào)易壁壘的利器。就拿令很多中國企業(yè)聞之色變的美國“337調(diào)查”來說，中國企業(yè)的應對能力正在大幅提升。

根據(jù)有關程序，美國國際貿(mào)易委員會（USITC）在啟動“337調(diào)查”后一年內(nèi)作出裁決，如果涉案企業(yè)被裁定違反了第337條款，美國國際貿(mào)易委員會將發(fā)布相關產(chǎn)品的排除令和禁止令。這也意味著涉案產(chǎn)品將徹底喪失在美國市場銷售的資格。

美國“337調(diào)查”被頻繁地應用于針對中國企業(yè)的貿(mào)易摩擦。商務部新聞發(fā)言人沈丹陽在去年7月表示，美國國際貿(mào)易委員會近年來發(fā)起的“337調(diào)查”案件數(shù)量一直居高不下，1/3以上的案件針對中國對美出口的產(chǎn)品。2016年上半年，美國對我國出口產(chǎn)品發(fā)起了11起“337調(diào)查”，案件數(shù)量超過2015年全年案件數(shù)量的總和。

對于龍頭企業(yè)中興通訊來說，這其中的感受可謂最深?！半m然這7起調(diào)查最終沒有影響我們在美國的市場，不過如果敗訴，就意味著我們將失去這個市場?！蔽拿骺畤@，通過海外知識產(chǎn)權勝訴這一例子，充分說明在目前的全球化市場競爭中，知識產(chǎn)權實力已經(jīng)成為進入歐美高端市場的門票。截至去年6月，中興通訊的PCT國際專利申請量連續(xù)6年排在全球前三，是中國唯一一家獲得此成績的企業(yè)。

不過，對于很多中國企業(yè)來說，“337調(diào)查”依然是個難關。業(yè)內(nèi)估計近年來中國企業(yè)的勝訴率不足40%。文明解釋，許多美國公司之所以都選擇“337調(diào)查”，也是因為該調(diào)查申請較容易，調(diào)查訴訟周期長，導致訴訟費用畸高，可以最大程度上拖垮競爭對手。

對于中小企業(yè)來說，這筆高昂的費用顯然不堪重負。由于“337調(diào)查”一般會對同一個行業(yè)的多家公司同時起訴，文明建議，鑒于中國企業(yè)目前在國際市場上的相對弱勢，對國際競爭規(guī)則的理解與運用，和國際巨頭之間還存在差異，中小企業(yè)可以組成應訴聯(lián)盟，分攤成本。